第一篇：內蒙古基金從業資格：投資者教育方面的職責考試試卷

內蒙古基金從業資格：投資者教育方面的職責考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、近年來，歐洲大陸的__占據了基金銷售市場的絕對比重。A．商業銀行 B．保險公司 C．基金超市

D．獨立的投資顧問

2、關于證券市場的籌資一投資功能，下列說法正確的有__。

A．籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷

B．資金盈余者可以通過買入證券而實現投資

C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發行各種證券來達到籌資的目的 D．在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具

3、從產品結構來看，__更容易做到絕對收益。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金

4、以下屬于銀行業金融機構的有__。A．商業銀行 B．證券公司

C．城市信用合作社 D．農村信用合作社

5、股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是__。A．供求關系 B．每股凈資產 C．公司人員結構 D．公司組織形式

6、我國貨幣市場基金的管理費率為____ A：0 B：0.1% C：0.2% D：0.33%

7、債券基金A的久期為3年，債券基金B的久期為2年。根據債券和利率之間的關系，其他條件不變，當市場利率下降時，下列說法正確的是__。A．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度大

8、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括____ A：指數基金 B：認股權證基金 C：交易所交易基金 D：上市開放式基金

9、前臺業務系統應具備的功能包括__。A．提供投資資訊功能

B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能

D．為基金投資人提供服務的功能

10、關于基金管理費計提標準，下列說法不正確的是__。A．基金管理費率通常與基金規模成反比，與風險成正比 B．基金規模越大，風險程度越低，基金管理費率越低 C．我國積極管理的股票型基金一般按照年管理費率1.5%的比例計提基金管理費 D．股票基金的管理費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費率

11、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協議

D．基金年度審計報告

12、基金產品風險等級通常不包括__。A．零風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級

13、目前，我國的基金管理費、基金托管費實行__。A．每日計提 B．每周計提 C．按周支付 D．按月支付

14、基金的促銷手段包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業推廣 D．公共關系

15、基金利潤主要包括__。A．利息收入 B．投資收益

C．公允價值變動損益 D．其他收入

16、根據證券投資基金相關法律法規，基金銷售人員從事基金銷售活動應禁止以下__行為。

A．詆毀其他基金銷售機構 B．接受投資者全權委托 C．違規向他人提供基金未公開的信息 D．賬外暗中給予他人財物或利益

17、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.3400元，假設每份基金分配0.0500元收益，不考慮其他因素，在進行分配后基金的份額凈值__。A．不會有變化

B．將會上升至1.3900元 C．將會下降至1.2900元 D．不確定

18、下列關于基金銷售活動的說法，正確的有__。A．基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規情況，并在基金募集之前編制專項報告，予以存檔備查

B．基金管理人委托代銷機構辦理基金的銷售，應當與其簽訂書面代銷協議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權利和義務

C．基金管理人的督察長應當定期檢查基金銷售活動的合法合規情況，在檢查稽核季度報告中做專項說明，并報送證監會

D．基金管理人應當自簽訂代銷協議之日起7日內，將代銷協議報送中國證監會

19、《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》要求銷售機構信息管理平臺應__。

A．具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制 B．具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制 C．具備基金銷售費率的監控機制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用

20、根據基金銷售適用性的及時性原則，確保理財經理推薦合適產品的基礎包括__。

A．銀行網的基金產品銷售信息系統要及時定期更新相關基金的風險等級 B．銀行柜臺上銷售的基金的相關宣傳資料也需要及時更新 C．對客戶的信息要動態跟蹤和收集整理

D．基金公司通過各種講座、報告會等形式來進行投資者教育工作

21、關于開放式基金描述不正確的有__。

A．某人因繼承獲得一定數額的開放式基金，這種過戶屬于非交易過戶 B．非交易過戶不包括“捐贈”的情形

C．符合條件的非交易過戶申請按規定辦理時，應按基金注冊登記機構規定的標準收費

D．被凍結部分產生的權益不會隨基金賬戶或基金份額被凍結而一并凍結

22、____是基金管理人和基金托管人簽訂的協議，主要目的在于明確雙方在基金財產保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等事宜中的權利義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協議

D：基金份額發售公告

23、在計算基金業績時，__越高，說明基金的投資效果越好。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實現收益

D．時間加權收益率

24、下列各項中，不屬于封閉式基金交易規則的是__。A．報價單位為每份基金價格

B．基金的交易遵從“價格優先，時間優先”的原則 C．買賣份額申報數量應當為100份或其整數倍 D．申報價格最小變動單位為0.01元

25、下列各項中，屬于基金內部風險的有__。A．政策風險 B．管理水平風險 C．職業道德風險 D．合規風險

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在股票投資組合管理的基本策略中，超越市場是____的目標。A：積極型管理策略 B：消極型管理策略 C：混合型管理策略 D：激進型管理策略

2、證券市場按其層次結構可以分為__。A．股票市場和債券市場 B．發行市場和流通市場 C．一級市場和二級市場 D．初級市場和次級市場

3、下面關于非上市證券的說法不正確的是____ A：非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券 B：不允許在證券交易所內交易 C：不允許自由交易

D：可以在其他證券交易市場交易

4、以下哪條原則不屬于基金管理公司內部控制應當遵循的原則____ A：合法、合規性原則 B：健全性原則 C：相互制約原則 D：成本效益原則

5、關于證券市場的發展階段，下列說法正確的有__。

A．縱觀世界主要國家證券市場的發展歷史，其進程大致可分為四個階段

B．20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲得了高速發展

C．1929～1933年是證券市場發展的停滯階段，世界各國證券市場受到經濟危機的影響

D．20世紀70年代開始，證券市場的發展進入加速發展階段

6、若某股票基金半年內股票交易金額為80億元人民幣，該階段內披露的股票投資市值分別為40億殼人民幣、60億元人民幣和80億元人民幣，則該基金半年的周轉率為__。A．88.88% B．44.44% C．100.33% D．66.67%

7、以下選項中，屬于客戶關系建立工作的有__。A．明確目標客戶市場 B．客戶的尋找 C．客戶的溝通

D．客戶關系的維護

8、基金經理的__是影響基金業績最直接的因素。A．過往業績 B．從業經驗 C．投資能力 D．操作風格

9、__投資偏好是家庭形成期的主要選擇。A．基金定期定投

B．長期投資的權益投資工具 C．固定收益工具

D．偏保守的平衡資產配置

10、基金從業人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于____個月。A：3 B：6 C：9 D：12

11、下列選項中，__不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件。A．實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

B．依其所在國家或者地區的法律設立，合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健，資信良好

C．所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系

D．最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰

12、基金監管公開、公平、公正原則中的公開原則要求__。A．公開監管機構全部業務活動內容

B．基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化

C．市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權利 D．監管部門對監管對象給予公正的待遇

13、以下關于混合型基金的表述，正確的有__。A．混合型基金應更側重考察其投資的“靈活性” B．其基金經理的擇時能力在管理中尤為重要

C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業績表現更好

D．從產品結構來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益

14、《證券投資基金法》規定基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的____擔任。

A：證券公司 B：商業銀行

C：信托投資公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

15、下列基金類型中，屬于我國對證券投資基金的本土化創新的是__。A．保本基金 B．ETF C．傘型基金 D．LOF

16、只能在失效日當日行權的期權屬于__。A．美式期權 B．歐式期權 C．看跌期權 D．看漲期權

17、基金營銷環境中，微觀環境主要包括__等。A．股東支持 B．營銷渠道 C．投資者 D．競爭對手

18、基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規則在____中出現。A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協議

D：基金份額發售公告

19、下列債券發行的定價方式中，__是以募滿發行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率。A．以價格為標的的荷蘭式招標 B．以價格為標的的美式招標 C．以收益率為標的的荷蘭式招標 D．以收益率為標的的美式招標

20、如果基金募集不成立，則由____承擔將募集資金返還到投資人賬戶的職責。A：證券登記結算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監管機構

21、目前我國證券投資基金營銷渠道包括__。A．證券公司 B．保險公司 C．商業銀行

D．基金管理公司直銷中心

22、基金管理公司最高的決策機構是__。A．研究部 B．交易部 C．投資部

D．投資決策委員會

23、優先股票和普通股票是按__所進行的分類。A．股票的價值 B．股票的格式

C．股東享有的權利 D．股東的風險和收益

24、國際上，大多數共同基金通過獨立的投資顧問銷售，以__作為理財顧問或金融規劃師。A．銀行 B．證券公司 C．律師事務所 D．會計師事務所

25、基金銷售的____反映了從投資者的需要出發向投資人銷售合理的產品，堅持了投資人利益優先的原則，也是監管機構對基金銷售的要求。A：服務性 B：專業性 C：持續性 D：適用性

第二篇：內蒙古2015年基金從業資格：權證考試試卷

內蒙古2015年基金從業資格：權證考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.下列債券中，__的利率在償付期限內可能會發生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券

2.貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

3.從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。

A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托

4.企業補充流動資金的重要手段是__。A．發行股票 B．發行短期債券 C．發行長期債券 D．購買政府債券

5.某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22 6.基金銷售機構應__。

A．不在同一時間代銷多只基金

B．關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業務手續時，識別客戶有效身份

D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》 7.__是用來分析貨幣市場基金的指標。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人

8.如果基金募集期限后滿而募集結果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45 9.備兌權證通常由__發行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監會

10.根據運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

11.國家法律對基金信息披露的規范主要體現在__中。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》

12.下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有__。

A．我國法律法規要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天 B．除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的20% C．貨幣市場基金不能投資于剩余存續期限超過397天的浮動利率債券 D．貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高 13.根據__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．法律形式 B．運作方式 C．投資目標 D．投資對象

14.無記名股票與記名股票的差別主要表現在__。A．股票名稱 B．股票編號

C．股票的記載方式 D．股東權利

15.下列不屬于證券服務機構的是__。A．證券交易所

B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所

16.某股份公司擬向社會公眾公開發行股票并上市，該公司發行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發行的普通股數量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 17.下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。

A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算

B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格

D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認

18.__可能導致交易型開放式指數基金(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。A．抽樣復制 B．現金留存 C．完全復制 D．基金費用

19.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．基金資產凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值

D．份額累計凈值

20.從事基金銷售的人員參加由中國證券業協會統一組織的證券投資基金銷售人員從業考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業許可。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》

21.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認

C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性

D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議

22.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協議

D．基金審計報告

23.申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 24.目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）25.下列不屬于證券服務機構的是__。A．證券交易所

B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所

26.如果基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。A．50% B．60% C．70% D．80% 27.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。A．前臺業務系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統 28.基金信息披露的內容不包括__。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

29.__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金

30.下列__屬于機構從事基金評價業務并以公開形式發布時的禁止行為。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月 31.基金托管人在保管基金財產時，無須__。A．保證基金財產的安全

B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業秘密

32.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券

33.深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 34.證券交易所通過連續__方式形成證券交易價格。A．拍賣 B．協商 C．公開招標 D．公開競價

35.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業投資市值占基金投資總市值的比重

36.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

37.下列關于我國證券交易所的說法，不正確的是__。A．實行自律管理 B．不以盈利為目的

C．是基金市場的監管機構

D．對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責

二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

38.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達投資者資金賬戶。A．劃出當天 B．劃出后一天 C．劃出后兩天 D．劃出后三天

39.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金 40.封閉式基金買賣申報數量應當為______份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于______萬份。__ A．100；100 B．1000；500

C．500；100 D．500；1000 41.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A．基金的強制信息披露制度 B．基金從業人員較高的專業水平C．基金管理人員較高的道德水準 D．基金管理人設立了內部流程控制

42.對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續營銷 C．營業推廣 D．公共關系

43.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是__。A．了解你的產品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務

44.基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則

45.《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金發生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10% B．30% C．50% D．60% 46.基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告

47.首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

48.當前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產品的申請及核準 C．經營外匯業務資格申請，D．基金份額發售 49.基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值? 50.下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶

第三篇：云南省2017年基金從業資格：投資者教育活動的內容和形式考試試卷

云南省2017年基金從業資格：投資者教育活動的內容和形

式考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為（）個等級。A．3? B．5? C．6? D．10

2、下列選項中，屬于銷售業務流程控制要求的是__。

A．重要業務環節應實施有效復核，確保重要環節業務操作的準確性 B．通過科學的內部控制制度與方法，建立合理的內部控制程序 C．建立科學的基金產品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產品 D．建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位

3、《證券法》規定，國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起__個月內，依照法定條件和法定程序做出予以核準或者不予核準的決定。A．1 B．3 C．6 D．12

4、下列關于股指期貨的描述正確的是__。

A．股指期貨合約沒有到期日，可以無限期持有 B．股指期貨交易采用保證金制度 C．在交易方向上，股指期貨可以賣空

D．股指期貨交易采取當日無負債結算制度

5、下列選項中，屬于基金銷售市場細分中直接細分依據的有__。A．地理因素 B．人口因素

C．投資者心理因素 D．投資者行為因素

6、__應取得中國證券業執業證書。A．基金管理公司的全部基金銷售人員

B．證券公司總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員 C．商業銀行總行及其一級分行從事基金銷售業務管理的人員

D．專業基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員

7、關于貨幣市場基金開放日收益公告和節假日收益公告的說法，正確的是__。A．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告，應于節假日結束后的第一個自然日披露

B．開放日的收益公告，應在當日進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．開放申購、贖回后法定節假日的收益公告需披露節假日期間每萬份基金凈收益、節

假日最后一日的7日年化收益率，以及節假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

8、根據證券投資基金相關法律法規，基金銷售人員從事基金銷售活動應禁止以下__行為。

A．詆毀其他基金銷售機構 B．接受投資者全權委托

C．違規向他人提供基金未公開的信息 D．賬外暗中給予他人財物或利益

9、下列關于基金稅收的說法，正確的是__。

A．基金買賣股票、債券的差價收入，減半征收企業所得稅

B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，征收20%的企業所得稅 C．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業所得稅 D．基金取得的股息、紅利收入，征收25%的企業所得稅

10、下列債券中，__的利率在償付期限內可能會發生變化。A．零息債券 B．附息債券

C．息票累計債券 D．浮動利率債券

11、證券投資基金的市場營銷，應從__的角度出發。A．營銷產品

B．客戶基金投資需求 C．投資者關系 D．客戶服務

12、目前，我國證券市場推出的權證為__。A．債權權證和股權權證 B．其他權證 C．債權權證 D．股權權證

13、基金銷售客戶服務的售前服務包括__。

A．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 B．介紹基金管理人投資運作情況、風險及化解風險的辦法

C．開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法 D．在基金公司、基金產品發生變動時及時通知客戶

14、下列基金產品或組合中，最適合推薦給穩健型投資者的是__。A．債券型基金 B．指數型基金 C．混合型基金 D．股票型基金

15、根據股利貼現模型，應該____ A：買入被低估的股票，買入被高估的股票 B：買人被低估的股票，賣出被高估的股票 C：賣出被低估的股票，賣出被高估的股票 D：賣出被低估的股票，買人被高估的股票

16、基金市場營銷的__是指基金營銷作為一種理財產品或服務，需要制度化、規范化的持續性服務。A．服務性 B．專業性 C．持續性 D．適用性

17、下列關于貨幣市場基金利潤分配的規定，正確的有__。A．每日進行分配

B．貨幣市場基金每周一進行利潤分配時，不包括上周六和周日的利潤 C．當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益 D．當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益

18、__是指基金銷售機構提供的，由基金投資人獨自完成業務操作的應用系統。A．輔助式前臺系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統

19、偏進取的平衡資產配置投資偏好是__的主要選擇。A．家庭形成期 B．家庭成長期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期

20、《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》規定，機構從事基金評價業務并以公開形式發布時的禁止行為有__。

A．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月 B．對貨幣市場基金、基金管理人評級的評級期間少于36個月 C．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 D．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

21、在公告的____日前，基金管理人應向中國證監會報送更新的招募說明書，并就更新內容提供書面說明。A：15 B：30 C：45 D：60

22、客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買。A．價格原因 B．產品原因 C．技術原因 D．服務原因

23、下列關于藍光公司的基本信息中，使它不能成為基金管理公司股東的是__。A．公司注冊資本為5億 B．公司成立1年以來，治理健全，內部監控制度完善 C．公司無任何違法違規行為，社會信譽良好 D．公司經營業績較好，資產質量良好

24、封閉式基金份額上市交易應符合條件的有__。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規定 B．基金合同期限為5年以上

C．基金募集金額不低于5億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人

25、有價證券具有的主要特征是__。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風險性

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、賦有制定交易規則,監管在交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性、合法性，確保市場的公開、公平和公正職責的機構是____ A：證券業協會 B：證監會

C：證券交易所 D：銀監會

2、下列有關金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠期合約主要包括遠期利率協議、遠期外匯合約和遠期股票合約 B．金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數期貨和股票期貨 C．金融期權包括現貨期權和期貨期權

D．金融互換可分為貨幣互換、利率互換、股權互換等

3、基金市場營銷圍繞投資人需要而展開，包括了__等諸多活動。A．基金產品 B．價格 C．促銷

D．市場定位

4、關于股票價格指數期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易

B．股票指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積

C．股價指數是以實物結算方式來結束交易的

D．股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的

5、申請募集基金時，基金管理人應向監管機構提交的相關文件主要有__。A．募集基金的申請報告 B．基金合同草案

C．基金托管協議草案 D．招募說明書草案

6、公募證券是指發行人通過中介機構向____公開發行的證券。A：不特定的社會公眾投資者 B：特定的機構投資者 C：特定的社會公眾投資者 D：原有的證券持有人

7、債券利息支出屬于公司的__。A．費用范圍 B．營銷經費 C．直接成本 D．利潤

8、基金的認購費和申購費可以在基金份額發售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認購和申購金額的____ A：3% B：4% C：5% D：6%

9、基金宣傳推介材料可以__。A．違規承諾收益或者承擔損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業績

D．登載單位或者個人的推薦性文字

10、目前，我國開放式基金的托管費率__。A．通常低于0.25% B．通常在0.25～0.5%之間 C．通常在0.5%～1%之間 D．通常高于1%

11、以下哪種金融工具不能作為我國貨幣市場基金能夠進行投資的對象____ A：現金

B：剩余期限在397天以內(含397天)的債券 C：期限在397天以內(含397天)的債券回購

D：剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

12、在我國，投資者認購ETF份額的方式包括__。A．實物認購 B．證券認購

C．場外現金認購 D．場內現金認購

13、對基金托管人按照法規要求須向____報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數據資料。A：中國人民銀行 B：中國證監會 C：中國銀監會

D：中國證券業協會

14、目前，對基金進行分析研究仍是基金投資的必要環節的原因主要有__。A．投資者大多不能對基金進行客觀的評價 B．諸多因素都會直接或間接影響基金的業績 C．在同樣市場環境下各基金間業績會產生很大的差別 D．不同類型基金的風險收益特征不同

15、按照《貨幣市場基金管理暫行規定》以及其他有關規定，我國貨幣市場基金不得投資于__。A．現金

B．剩余期限為366天的國債

C．剩余期限為180天的可轉換債券 D．6個月的銀行定期存款

16、目前，__構成了我國基金銷售的主要渠道。A．商業銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機構 D．專業基金銷售機構

17、我國基金業正處在發展壯大的初期，基金監管應遵循__原則，以避免出現大起大落的情形，影響基金業的正常發展。A．連續性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性

18、基金運作費用包括__。A．申購費 B．審計費

C．信息披露費 D．分紅手續費

19、在我國，貨幣市場基金的贖回資金一般在（）日從基金的銀行存款賬戶劃出。A．T+1? B．T+2? C．T+3? D．T+4

20、我國相關法律法規規定，基金管理公司的注冊資本應不低于__元人民幣。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．2億

21、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為__。A．金融期權 B．金融期貨 C．金融互換

D．結構化金融衍生工具

22、證券市場從無到有主要歸因于__。A．社會化大生產的發展 B．商品經濟的發展 C．股份制的發展 D．信用制度的發展

23、債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．附息債券 D．零息債券

24、債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續期間沒有利息支付的債券為__。

A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．固定利率債券 D．零息債券

25、基金管理人應當自收到中國證監會核準文件之日起__個月內進行基金份額的發售。A．1 B．2 C．3 D．6

第四篇：2016年上半年內蒙古基金從業資格：基金利潤分配與稅收考試試卷

2016年上半年內蒙古基金從業資格：基金利潤分配與稅收考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.下列各項中，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

2.基金托管人在保管基金財產時，無須__。A．保證基金財產的安全

B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業秘密

3.下列關于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有__。

A．申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點 B．“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算 C．“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則 D．當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷

4.基金管理公司的股東均應具備的條件有__。

A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄

B．注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣

C．持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰 5.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現

B．債券與其代表的權利聯系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權 6.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質的不同

7.如果基金募集期限后滿而募集結果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45 8.首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

9.證券交易所通過連續__方式形成證券交易價格。A．拍賣 B．協商 C．公開招標 D．公開競價

10.__是基金管理公司最基本的一項業務。A．基金的募集與銷售 B．投資管理業務 C．基金運營

D．投資咨詢服務

11.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．基金資產凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值

D．份額累計凈值

12.通過報備制度，由基金銷售機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的有效執行，這是基金銷售監管中的（）。A．市場準入監管 B．日常持續監管 C．現場檢查 D．非現場檢查

13.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據合同法律制度的規定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續履行建設工程合同 B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C．只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任 14.股票具有的特征有__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性

15.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據《證券投資基金法》的有關規定，向中國證監會提交相關文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協議草案 D．招募說明書草案 16.投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 17.首次公開發行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協商定價方式 C．上網競價方式 D．市價折扣方式

18.客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買。A．價格原因 B．產品原因 C．技術原因 D．服務原因

19.目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）20.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A．久期 B．基金分紅 C．已實現收益 D．凈值增長率

21.開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時，為巨額贖回。A．3% B．5% C．10% D．20% 22.根據現行法規，申請取得基金托管資格的商業銀行應當符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A．1 B．5 C．10 D．20 23.__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金 24.根據運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

25.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據《證券投資基金法》的有關規定，向中國證監會提交相關文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協議草案 D．招募說明書草案

26.契約型基金和公司型基金的劃分依據是__。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標不同

27.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A．為擴大市場，發動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關 C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 28.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．發行日開盤價 B．發行日平均價 C．最近交易的市價 D．發行日收盤價

29.有價證券的特征包括__。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性

30.下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶 31.足額向__支付基金收益。A．基金自律組織 B．基金監管部門 C．基金托管人

D．基金份額持有人

32.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務 B．承諾利用基金資產進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔 33.贖回主要原則包括__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則

34.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯

35.國家法律對基金信息披露的規范主要體現在__中。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》

36.下列各項，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關規定

B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業資格的專職人員達到法定人數 C．有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施 D．有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

37.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

38.下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有__。

A．我國法律法規要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天 B．除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的20% C．貨幣市場基金不能投資于剩余存續期限超過397天的浮動利率債券 D．貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高 39.下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

40.開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 41.下列關于基金分類的說法，正確的有__。

A．根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金

C．特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 42.下列債券中，__的利率在償付期限內可能會發生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券

43.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券

44.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩定的證券，預計但不保證年收益率為10% C．基金過往業績不預示未來表現；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率肯定超過15% 45.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金

46.某基金50%的資產投資于股票，30%的資產投資于債券，20%的資產投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金

47.基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件是__。A．基金合同 B．基金代銷協議 C．基金托管協議 D．基金招募說明書

48.基金信息披露的內容不包括__。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露

49.基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級

50.__可能導致交易型開放式指數基金(ETF)的收益率與跟蹤指數的收益率之間存在跟蹤誤差。A．抽樣復制 B．現金留存 C．完全復制 D．基金費用

第五篇：內蒙古期貨從業資格：期貨結算機構考試試卷

內蒙古期貨從業資格：期貨結算機構考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在賣出合約后，如果價格上升，則進一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可在較高價格上買入止虧贏利，這就是。A：平均買低 B：平均買高 C：平均賣低 D：平均賣高

2、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交__推薦人的書面推薦意見。A．3位 B．2位 C．5位 D．1位

3、期貨公司（）負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A．經理 B．監事會 C．獨立董事 D．首席風險官

4、下列關于全面結算會員期貨公司的表述，正確的有__。A．建立并實施風險隔離機制和保密制度 B．控制金融期貨結算業務風險

C．平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶 D．謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務

5、期貨公司對于風險監管報表的保存期限不得少于（）年。A．1 B．3 C．5 D．10

6、下列關于結算所的作用的表述，正確的有__。A．保證投資者免受違約風險

B．將每筆交易分拆，對期貨買方充當賣方，對期貨賣方充當買方 C．保證期貨買方收到標的資產的實物交割 D．選擇哪種資產有期貨合約

7、股票期貨的理論價格為（）。

A．現貨價格+資金占用成本-持有期分紅 B．現貨價格+資金占用成本+持有期分紅 C．現貨價格-資金占用成本+持有期分紅 D．現貨價格+凈持有成本

8、期貨從業人員必須遵守__。A．中國期貨業協會的自律規則 B．中國證監會的規定 C．期貨交易所的自律規則 D．相關法律、行政法規

9、期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責的是__。A．監管會員及客戶 B．指定交割倉庫

C．指定期貨保證金存管銀行

D．調整期貨交易所收取的保證金標準

10、商業銀行用面值100萬元的票據，向中央銀行再貼現，中央銀行接受這筆再貼現的票據時，假定商業銀行實際取得貼現額88萬元(貸款額)，票據到期日為180天，則按月利率計算，其月再貼現率為____ A：12% B：8% C：6% D：2%

11、供給定理說明____ A：生產技術的提高會使商品的供給量增加

B：某種商品的價格上升將導致對該商品的供給量增加

C：由于政府采取措施鼓勵某種商品的生產，使得該種商品的供給量增加 D：消費者喜歡消費某種商品，使該商品的供給量增加

12、一節一價制的叫價方式在______比較普遍。A．美國 B．英國 C．荷蘭 D．日本

13、期貨市場的組織結構由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結算服務的結算機構 C．提供代理交易服務的期貨公司 D．進行期貨交易的投資者

14、在江恩圓形圖中，把圓周的弧度轉化為天數，應注意天數的分割以分割為宜。A：圓周的度數 B：實際交易天數 C：特定的分數 D：歷史的經驗

15、江恩輪中輪的作用有__ A．可以預測價位 B．可以預測時間

C．可以分析長期周期 D．可以確定交易時機

16、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收?。ǎ?。A．交易保證金 B．風險準備金 C．結算擔保金 D．結算準備金

17、股指期貨投資者交易保證金不足，且未在規定時間內補足的，其部分或全部持倉將被__。A．自行平倉 B．協議平倉 C．強行平倉 D．強制減倉

18、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，居間人__。

A．與委托人按照比例承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 B．與期貨公司按照比例承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 C．應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 D．產生的民事責任由期貨公司或者客戶承擔

19、證券公司出現下列__情形時，中國證監會可以責令期貨公司終止與證券公司的介紹業務關系。

A．證券公司違反介紹業務規則，且逾期未按監管要求改正，其行為可能損害客戶合法權益

B．證券公司介紹業務人外的其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被暫停、限制業務或者撤銷業務資格

C．證券公司違反介紹業務規則，且逾期未按監管要求改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行

D．證券公司的股東、實際控制人或其他關聯人因違法違規行為而不符合持續經營要求或者出現重大經營風險

20、是指“風險對沖過的基金”。A：共同基金 B：對沖基金

C：對沖基金的基金 D：商品基金

21、實行結算制度的期貨交易所，應當建立、健全結算擔保金制度 A：匯兌 B：會員分級 C：委托收款 D：托收承付

22、基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準確。A．短期 B．中期 C．長期

D．任意時間段內

23、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4 780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__元。A．76 320 B．76 480 C．152 640 D．152 960

24、一般而言，商品涉及的產業鏈越長，每一個環節存在的可替代性產品就越，影響因素的結構也就越 A：多、復雜 B：少、復雜 C：多、簡單 D：少、簡單

25、下列哪幾種形態的反轉深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司應當持續符合風險監管指標標準，下列說法正確的是． A：凈資本與凈資產的比例不得低于50％ B：流動資產與流動負債的比例不得低于90％ C：負債與凈資產的比例不得高于150％ D：規定的最低限額的結算準備金要求

2、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列哪些行為產生的民事責任由期貨公司承擔__ A．期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構走出經營范圍開展經營活動而產生的該分支機構

B．不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為 C．期貨公司授權非本公司人員以公司的名義從事期貨交易行為

D．期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任

3、《期貨交易管理條例》規定，期貨公司辦理（）等事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。A．期貨公司變更10%的股權 B．期貨公司解散

C．期貨公司收購境外期貨類經營機構 D．變更注冊資本

4、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向__報告。A．期貨交易所

B．中國證監會派出機構

C．期貨保證金安全存管監控機構 D．期貨業協會派出機構

5、芝加哥期貨交易所(CBOT)提供了一種自我監管的標準。該交易所的調查審計部門下設的處有__。A．財務監視處 B．市場調查處 C．審計處 D．調查處

6、期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的（）中，應當包括本公司期貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

A．月度報告 B．季度報告 C．報告 D．半年報

7、董事會秘書行使下列職責．

A：期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B：文件保管

C：期貨交易所股東資料的管理 D：組織協調專門委員會的工作

8、某投資者2月份以100點的權利金買進一張3月份到期執行價格為10200點的恒指看漲期權，同時他又以150點的權利金賣出一張3月份到期，執行價格為10000點的恒指看漲期權。下列說法正確的有__。

A．若合約到期時，恒指期貨價格為10200點，則投資者虧損150點 B．若合約到期時，恒指期貨價格為10000點，則投資者盈利50點 C．投資者的盈虧平衡點為10050點

D．恒指期貨市場價格上漲，將使套利者有機會獲利

9、證券公司應當根據（）的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。

A．內部控制制度 B．風險隔離制度

C．合規、審慎經營原則 D．獨立經營原則

10、下列期貨合約中，采用實物交割的有__。A．CME 3個月國債期貨 B．CME 3個月歐洲美元期貨 C．CBOT 10年期國債期貨 D．CBOT 30年期國債期貨

11、下列選項中，屬于控制客戶信用風險的是__。A．根據客戶資信情況核對持倉限額

B．在客戶不能按要求追加保證金時實行強行平倉 C．將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外

D．對客戶資金來源情況進行詳細調查，保證客戶有足夠的資金從事交易

12、期貨交易所章程應當載明的事項不包括____ A：設立目的和職責

B：期貨交易信息的發布辦法 C：基本業務制度

D：風險準備金管理制度

13、期貨公司風險控制體系主要體現為。A：建立以凈資本為核心的風險監控體系，符合資本充足的要求 B：建立內部風險控制機制 C：保障信息系統安全 D：保護客戶資產

14、依我國期貨交易法令，有關結算機構運用交割結算基金之限制，下列何者錯誤？

A：得購買股票 B：得購買政府債券

C：運用上限交割結算基金余額百分之五十為限

D：期貨結算機構因將交割結算基金依前述運用所取得之定期存單，應與專戶存儲之銀行訂立委托保管契約，并由該銀行保管

15、__是期權從買方的權利劃分出來的。A．看跌期權 B．看漲期權 C．虛值期權 D．實值期權

16、建倉時必須要決定______。A．買賣何種期貨合約 B．何時買賣期貨合約 C．盈利的數額

D．確定合約的交割月份

17、根據《刑法》及其修正案的規定，下列情形中，刑期在5年以上的有__。A．期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節嚴重的

B．期貨公司從業人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節特別惡劣的

C．利用期貨市場信息優勢聯合他人操縱期貨交易價格，情節嚴重的 D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額巨大的

18、下列策略中，權利執行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權

19、期貨投機與套期保值的區別在于______。

A．套期保值交易主要在期貨市場操作，期貨投機交易在現貨和期貨兩個市場同時操作

B．期貨投機交易以獲取較大利潤為目的，套期保值交易以利用期貨市場規避現貨市場風險為目的

C．期貨投機交易以獲得價差收益為目的，套期保值交易以達到期貨與現貨市場的盈利與虧損基本平衡為目的

D．期貨投機交易是價格波動風險的承擔者，套期保值交易是價格風險的轉移者

20、因參與者多、透明度高，期貨市場擁有了__的基本功能。A．調節市場供求 B．穩定經濟秩序 C．降低交易成本 D．發現價格

21、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，除__同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。A．中國證監會

B．所在期貨經營機構

C．所在地中國證監會派出機構 D．中國期貨業協會

22、首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為時，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告。A：涉嫌占用、挪用客戶保證金

B：期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保 C：期貨公司凈資本無法持續達到監管標準 D：股東干預期貨公司正常經營

23、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A．公正 B．公開 C．效率 D．公平

24、有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列（）臨時處置措施。A．限制入金 B．限制出金 C．限制開倉

D．提高保證金標準

25、技術分析指標MACD是由異同平均數和正負差兩部分組成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心

D：(EMA-DE是核心