第一篇：盤點隱名股東訴訟糾紛的五大類型及裁判要旨（精選）

盤點隱名股東訴訟糾紛的五大類型及裁判要旨

鄧海虹律師

我國公司法要求公司股東的姓名或者名稱應當記載于公司章程和股東名冊以及工商登記的材料之中。然而，在現實經濟生活中，因各種原因導致實際出資人和工商登記材料顯示股東不一致的情況時有發生，這就產生了隱名投資問題。因隱名投資產生的各類糾紛中，隱名投資人的股東身份訴訟較為多見。|

一、為規避投資限制的規定，以他人名義投資情況

規避法律對投資領域、投資主體等方面的禁止性和限制性規定。前者如部分境外投資者為規避我國關于外商投資企業準入制度，以隱名出資方式進入一些關系國計民生的領域。后者如公務員、法官、檢察官等公職人員違反禁令投資經營；會計師事務所、審計事務所、律師事務所和資產評估機構等違法作為投資主體向其他行業投資；中國公民規避自然人不得成為中外合資企業的股東等，使得這些特殊主體以隱名方式進行投資。

（一）外商隱名投資

在判斷外商隱名投資行為及相應協議效力的時候，首先應當依據外商投資產 業指導目錄，查明外資企業是否可以經營，再判斷涉案協議是否有效，而不是一概認定無效。根據法律規定，外商投資企業股東及其股權份額應當根據批準機關核準內容確定，外商投資企業的股權變更必須報經有關主管部門審批。故審理外商投資企業隱名股東糾紛中，法院應當對當事人之間的委托投資合同效力進行審理，對符合外商投資企業準入條件的可以判令當事人限期辦理股東變更的行政審批申請手續，但不得支持原告確認股東地位和股權份額的訴訟請求，也不得直接判令當事人辦理變更登記的手續。如當事人對行政審批結果不服，應通過行政復議、行政訴訟程序另行解決。

1.外商投資企業隱名股東請求確認股東資格需獲審批

案例：忻佩芬訴上海華僑商務總匯有限公司股權糾紛案（2008年中國審判案例要覽）

裁判要旨：鑒于華僑商務公司（中外合資經營企業）已經對忻佩芳實際出資事實予以確認，公司歷年分紅也是直接分配給忻佩芳本人。因此，各方當事人對忻佩芳是華僑商務公司實際股東身份并無爭議，故對于忻佩芳請求確認其華僑商務公司享有股權的訴求，法院無需再審理查明。由于我國法律規定外商投資企業的股權轉讓、股東變更實行審批制，且先辦理變更審批申請再辦理變更登記，因此，忻佩芳要求的辦理變更手續應包括審批以及變更登記手續。由于相應變更審批手續未予辦理，故其要求辦理股東變更登記的訴訟請求不予支持。2.臺灣地區投資人可否成為中國內資公司隱名股東

案例一：高麗珠與濟南駿宇建筑機械化施工有限公司股權確認糾紛上訴案（山東省高級人民法院<2014>魯民四終字第32號民事判決書）

裁判要旨：股權是投資人基于股東地位而享有的股東權利，駿宇公司的工商登記顯示為臺胞投資的獨資企業，工商登記載明的投資者為臺胞曹樂斌，曹樂斌系駿宇公司唯一股東。駿宇公司認可該公司除曹樂斌外，尚有12人在駿宇公司設立時實際出資。實際投資人并不等同于股東，確認外商投資企業實際投資人在公司享有股權或是確認實際投資人的股東地位必須具備規定的條件。《最高人民法院關于審理外商投資企業糾紛案件若干問題的規定

（一）》第十四條規定：“當事人之間約定一方實際投資、另一方作為外商投資企業名義股東，實際投資者請求確認其在外商投資企業中的股東身份或者請求變更外商投資企業股東的，人民法院不予支持。同時具備以下條件的除外：

（一）實際投資者已經實際投資；

（二）名義股東以外的其他股東認可實際投資者的股東身份；

（三）人民法院或當事人在訴訟期間就將實際投資者變更為股東征得了外商投資企業審批機關的同意”。案例二：上海慶穩機械設備有限公司等訴賴森泉股東資格確認糾紛案（上海市第二中級人民法院<2014>滬二中民四<商>終字第S445號民事判決書）

裁判要旨：在賴森泉（臺胞）已實際對慶穩公司出資，并參與慶穩公司的經營管理，所有名義股東及實際股東對此均明知，且相關外資審批部門確認慶穩公司不存在法律法規禁止或限制外資準入事項的情況下，原審確認賴森泉享有慶穩公司相應股權并判令三上訴人配合辦理相關報批手續符合相關法律規定。

（二）特殊主體隱名投資

根據《公務員法》第53條第（十四）項規定，公務員禁止從事或者參與營利性活動，在企業或者其他營利性組織中兼任職務，所以公務員不能作為隱名股東參與企業經營，其與顯名股東達成的協議無效。

對于律師事務所，《律師法》第27條“律師事務所不得從事法律服務以外的經營活動”，直截了當地限制了律所對外投資。而對于會計師事務所，盡管《國家工商行政管理局關于公司登記管理中幾個具體問題的答復意見》（1998年1月7日）第3條亦曾明文規定“會計師事務所、審計事務所、律師事務所和資產評估機構不得作為投資主體向其他行業投資設立公司”，但該規章已于2006年6月被廢止。此后，上位法中的《公司登記管理條例》、《公司法》、《注冊會計師法》以及財政部的針對性規章《會計師事務所審批和監督暫行辦法》均未言及該事項。亦根據《合同法司法解釋一》第4條明確規定“合同法實施以后，人民法院確認合同無效，應當以全國人大及其常委會制定的法律和國務院制定的行政法規為依據，不得以地方性法規、行政規章為依據”。所以對于會計師事務所，資產評估所是否可以成為投資主體，目前無相關定論。

根據《中華人民共和國中外合資經營企業法》及《中華人民共和國中外合作經營企業法》的規定，合資合作的中方合營者應當為中國的公司、企業或者其他組織。因此，中國自然人也同樣不能成為中外合資經營企業或中外合作經營企業的投資人。《關于加強外商投資企業審批、登記、外匯及稅收管理有關問題的通知》及《中華人民共和國外資企業法實施細則》亦有相關規定。|

二、因改制而導致的公司職工隱名持有公司股份情況

由全民所有制改制為有限責任公司時，為符合公司法關于有限責任制公司股東人數的限制，部分職工將其持有的股份登記到股東代表名下，委托股東代表行使股東權利。

1.法院如何認定企業改制中員工的隱名股東身份

案例：殷德清與內蒙古恒祥進出口貿易有限責任公司股東資格確認糾紛上訴案（呼和浩特市中級人民法院<2014>呼商終字第00079號民事判決書）

裁判要旨：首先，股東簽署公司章程的行為實質上是股東對于章程效力的確認，是對公司章程所記載內容的認可，包括愿意成為公司股東并接受公司章程的約束，也包括對其他簽署公司章程股東的身份的承認。所以公司章程的記載具有確認股東資格的最高證據效力。其次，《中華人民共和國公司法》第33條規定，有限責任公司應當置備股東名冊；記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權利。根據上述規定，股東名冊也具有確定股東資格的效力，可以依據股東名冊推定股東與公司的關系。本案中，被上訴人恒祥公司系由原內蒙古恒祥進出口有限責任公司及內蒙古進出口貿易公司改制而來。在企業改制過程中，上訴人殷德清既未包括在改制方案所確定的105人中，也未與其他參與改制的105人共同在《購買股權申請》、《出資協議書》上簽名，更未簽署并被記載于恒祥公司章程，而根據恒祥公司章程的規定，股東以《出資協議書》記載為準，該《出資協議書》具有股東名冊的效力，上訴人也未被記載于《出資協議書》中，故上訴人主張其具有恒祥公司股東資格缺乏事實及法律依據。2.企業改制中股東資格的確認應由股東會決議決定

案例：黃金龍與昆明興運經貿有限公司公司股東資格確認糾紛上訴案（云南省昆明市中級人民法院<2014>昆民五終字第32號民事判決書）

裁判要旨：依據《中華人民共和國公司法》的相關規定，有限責任公司股東資格的確認，涉及實際出資數額、股權轉讓合同、公司章程修改、出資證明書、工商登記等，應召開股東大會決定。至于黃金龍提交的2005年1月12日由興運公司董事會作出的“關于黃金龍按特殊工種提前退休后的待遇決定”及2010年8月19日興運公司董事會作出的“關于退休股東黃金龍股權處置問題的決定”，因興運公司董事會無權對黃金龍是否具有公司的股東資格作出決定，故黃金龍并不能因上述決定而取得股東資格。

3.改制形成的隱名股東是否享有優先購買權

案例：瀘州鑫福礦業集團有限公司與葛紹文等股權轉讓糾紛申請案（四川省高級人民法院<2013>川民申字第1771號民事裁定書）

裁判要旨：內江南光有限責任公司實際由1546名職工出資成立，為設立有限責任公司，但又為規避股東人數不能超過50人的法律規定，內江南光有限責任公司將1546名職工的出資分別記載于溫財富等8人名下，并將溫財富等8人在工商部門登記為股東。這種現象在我國的國有企業和集體企業改制過程中較為常見，這種規避法律行為應當是一種善意的規避。關于葛紹文、張章等784人能否行使優先購買權及如何行使的問題。根據《中華人民共和國公司法》第七十二條規定，葛紹文、張章等784人作為公司的股東，在全體股東均認可其隱名股東身份情況下，其與顯名股東一樣享有同等條件下優先購買權利。4.改制中達成的“在職在股，退職退股”慣例效力如何 案例：郭二妹等訴東莞市德峰電氣安裝有限公司要求繼承股東資格案

裁判要旨：公司法是私法，德峰公司存在的“在職在股，退職退股”慣例沒有違反禁行或強制性原則，屬于公司自治的范疇，并且一直為該公司及退股股東實際遵循，也為其他在職股東所認同，其效力顯然應當優于一般意義上公司法律法規相關的規定，原審判決據此認定陳金順身故后其股份的處理應當遵循該慣例并無不當。

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三、隱名投資人為公司實際控制人情況

案例：祁文杰訴北京市德利發加油站有限責任公司股東權糾紛案（《人民法院案例選》2008年第1輯）

隱名出資人與他人就出資、股東資格等達成協議，他人同意隱名出資人使用他人名義在工商或股東名冊中登記，但他人不參與公司的經營管理，隱名出資人實際出資并參與公司管理，公司其他股東也知曉并同意。

裁判要旨：如果實際出資人未被記載于股東名冊中，但公司及其他股東對其實際出資事實知曉，并通過允許其參與公司經營管理、向其分配紅利等行為承認其股東身份的，法院可直接對其股東身份予以確認，無需再經其他股東過半數同意。|

四、名為投資實為借貸情況

案例：魏瑛珠與上海宏建投資有限公司股東出資糾紛上訴案（上海市第二中級人民法院<2014>滬二中民四<商>終字第1004號民事判決書）

公司向“隱名投資人”簽發“出資證明”收取投資，但公司既未增資，也未進行股份轉讓，同時亦未將“投資人”登記到股東名冊或工商登記資料，“投資人”并不參與公司經營管理和收取股東利潤。該情況下名為投資實為借貸，隱名投資人不具有股東身份，公司應向其返還借款。

裁判要旨：首先，宏建公司并未按照相關法律規定辦理相應的增資擴股手續，魏瑛珠也未經工商登記為宏建公司的股東；其次，宏建公司也未能說明魏瑛珠所享有的宏建公司股份比例，亦無法解釋魏瑛珠所享有的宏建公司股份系隱于哪一位顯名股東名下；再次，綜觀魏瑛珠與宏建公司舉證情況，證據材料反映出的“股權證”、“持股人”、“股本金”等字眼本身并不能得出魏瑛珠與宏建公司的顯名股東之間轉讓股權的意思表示。綜上，魏瑛珠并未經宏建公司增資擴股或通過股權轉讓而成為宏建公司的新股東。雖然魏瑛珠并非公司法意義上的股東，但其出資200萬元用于投資宏建公司名下的鋼鐵城項目這一事實毋庸置疑。魏瑛珠與宏建公司間的權利義務關系應以雙方間約定為準，而不適用公司法相關規定。|

五、其他

1.其他股東不知曉的完全隱名出資

即隱名出資人與他人達成協議，他人同意隱名出資人使用他人名義在工商登記或股東名冊中記載，同時愿意替隱名出資人經營管理，行使股東權利，公司的其他股東也并不知曉。此種情況，隱名投資人與名義股東之間的協議在不違背法律規定的情況下合法有效，但該協議對公司及其他股東不具有效力，不能以此確認隱名投資人股東身份，其僅可以依據委托協議向名義股東主張權利。2.顯名股東私自轉讓股權行為的效力

案例：王洋等與吳開夫等股東資格確認糾紛上訴案（浙江省紹興市中級人民法院<2014>浙紹商終字第831號民事判決書）

裁判要旨：根據《中華人民共和國物權法》第一百零六條的規定，物權善意取得的條件為：

（一）受讓人受讓該不動產或者動產時是善意的；

（二）以合理的價格轉讓；

（三）轉讓的不動產或者動產依照法律規定應當登記的已經登記，不需要登記的已經交付給受讓人。首先，兩上訴人和吳開夫、沈玲娣均確認兩上訴人的股份由吳開夫、沈玲娣代持的事實，原判也已認定兩上訴人為隱名股東，吳開夫、沈玲娣為名義股東，但上訴人并未提供證據證明王根土、樊瓊芳知道或應當知道吳開夫、沈玲娣為名義股東。其次，涉案股權變更已辦理工商登記。再者，王根土、樊瓊芳已支付了合理對價。故原判認為王根土、樊瓊芳已善意取得涉案股權，并無不當。

3.離婚財產分割時對隱名出資應如何分割

隱名股東離婚時應首先由雙方就隱名出資進行協商確定分割方案，如無法達成一致意見，可以采取如下分割方式：

（1）名義出資人明知或應知出資系隱名股東夫妻共同財產而與隱名股東簽訂協議且隱名股東及其配偶均主張繼續由名義出資人代持股權的，可以依法分割對名義股東的債權，隱名股東配偶取得債權后，與隱名股東一樣成為公司的新隱名股東。

（2）名義出資人不知道出資系隱名股東夫妻共同財產，而與隱名股東簽訂協議且不同意為隱名股東代持股權的，由顯名股東將其代持的股權轉讓給隱名股東及配偶，但須經股東會決議通過，公司股東行使優先權的，將股權轉讓款分割給隱名股東及配偶。（3）隱名股東夫妻雙方均不愿意繼續作為隱名股東的，可以對股價進行評估，由名義出資人折價給付轉讓款，夫妻就轉讓款進行分割；或以名義出資人的名義轉讓股權，名義出資人退出公司，夫妻就股權轉讓款進行分割。

（4）隱名股東夫妻僅一方主張繼續作為隱名股東的，可依法進行評估，由另一方按照評估價的進行分割。4.債務人是隱名股東如何處理

是否是公司股東，應當以工商登記上的股東名冊為依據，股東名冊上沒有登記的，無論其是否真正出資，在經過股權確認之前，在法律上都不能認定其是股東，更不能執行其法律上不認可的股份，所以股東資格確認之訴成為執行其股權的前置條件。但是對于隱名股東與顯名股東之間的債權，可以直接列入執行財產范圍。5.債務人是顯名股東，隱名股東與申請執行人的利益保護孰先問題

案例：李敬與天津市博藝商貿有限公司,王偉案外人執行異議之訴一案（天津市高級人民法院(2013)津高民一終字第0071號民事判決書）

裁判要旨：法院審查案外人執行之訴，并不必然對案外人是否享有實體權利進行確認，而是以足以判斷是否應停止執行為審查范圍。在執行標的物為股權的情形下，即使案外人主張其為隱名股東的事實成立，在第三人善意的情況下，法院不停止執行。關于隱名股東資格確認的標準及李敬是否為隱名股東問題。首先，對于隱名股東的資格確認應當區分內部關系和外部關系，分別對待。實際出資人與記載于股東名冊的股東之間有關“借名出資”的約定，僅在定約人之間發生效力。糾紛涉及股東與善意第三人的外部關系時，應當堅持外觀主義原則，著重審查工商登記的內容。工商登記具有對善意第三人宣示股東資格證權功能，善意第三人有理由依賴登記材料的真實性。即使登記機關的登記與實際權利狀況不一致，也應有效保護善意第三人因合理信賴公司登記機關的登記而作出的行為效力。

第二篇：因用人單位調動崗位或工作地點引發勞動糾紛的相關裁判要旨總結

因用人單位調動崗位或工作地點引發勞動糾紛的相關裁判要旨總結

廣東四時律師事務所：曾濤

一、勞動合同中雖約定用人單位有權對勞動者的工作崗位進行調整，但調整后的工作崗位亦應與勞動者的工作能力、原工作地域范圍、原工資水平保持一致，否則屬實質變更勞動合同，應與勞動者協商一致并采取書面形式進行變更。用人單位擅自不合理調崗，勞動者表示反對并拒絕去新崗位工作的，屬非勞動者原因停工，用人單位不得以勞動者曠工、違反勞動紀律為由解除勞動合同。違法解除的，需支付賠償金。——鄭東芳與山東魯泰建筑工程集團有限公司勞動爭議二審民事判決書，案號：（2016）魯09民終1371號

山東省泰安市中級人民法院認為：關于魯泰公司安排鄭東芳去濟南英锝利電子管廠是工作培訓還是調整工作崗位的問題。鄭東芳在濟南英锝利電子管廠期間，所從事的系電子管制作，與其在魯泰公司期間的成本預算工作無關聯性，結合其工作地點、工資報酬的前后變化，一審認定魯泰公司安排鄭東芳去濟南英锝利電子管廠的行為實質屬于調整工作崗位并無不當。關于魯泰公司與鄭東芳解除勞動合同是否違法的問題。鄭東芳不滿工作崗位的調整而缺勤，該行為是否構成嚴重違紀取決于魯泰公司調整工作崗位的合法性。對于鄭東芳而言，從其自身發展需要、勞動報酬的獲得與付出進行綜合利益衡量分析，工作地點由同城變為異地、工資報酬由多變少導致的勞動合同的重大變更，對其勞動合同履行已經造成實質影響，從鄭東芳在此濟南期間反映問題、與單位人員談話以及自行從濟南返回的事實能夠印證雙方并未就勞動合同的變更達成一致。魯泰公司自行調整鄭東芳工作崗位不具有合法性。因此，鄭東芳并非自身原因導致缺勤，魯泰公司以鄭東芳曠工為由與其解除勞動合同違法。

二、勞動者受顧客多次投訴，可認定為無法勝任本職工作，用人單位據此調整其工作崗位系合法行使用工自主權的行為。勞動者拒不接受調崗命令曠工的，在符合用人單位合法規章制度中的開除條件的情形下，用人單位可單方解除勞動合同。——馮炳華與廣州粵豐飲食有限公司勞動爭議2016民終6738二審民事裁定書，案號：（2016）粵01民終6738號。

廣東省廣州市中級人民法院認為：粵豐公司在原審中提供了點心意見本、《粵豐酒家有關服務、出品整改專題會議》記載內容、《關于粵豐酒家服務與出品整改考核報告》記載內容等證據，可證實由馮炳華任主管的點心部確實存在多次受客人投訴的情況，而粵豐公司也以會議的形式要求點心部進行整改，但馮炳華在粵豐公司要求整改后仍有不在崗、點心部在食品安全上不夠重視造成客人多次投訴的事實，粵豐公司據此調整其崗位為點心部副主管系其經營管理自主權的體現，馮炳華不能僅以薪水降低為由拒絕前往指定崗位上班。至于粵豐公司的《員工手冊》規定曠工3日即可解除勞動關系的問題，規章制度的制定屬用人單位經營管理權限的范圍，在不違反法律禁止性規定的情況下，不能簡單根據其嚴苛程度確定其有無效力。

三、非嚴重違反用人單位規章制度的偶爾曠工行為，不得成為用人單位調動工作崗位的理由。用人單位根據經營需要調整工作崗位，必須以調整后的崗位未明顯惡化工作條件、未明顯降低職級待遇、未明顯增加勞動者生活成本為前提。——潘佩佩訴日升集團有限公司勞動爭議民事判決書，案號：（2016）浙0225民初4144號。

浙江省象山縣人民法院認為，無需征得勞動者同意即允許用人單位根據經營需要調整工作崗位，必須以調整后的崗位未明顯惡化工作條件、未明顯降低職級待遇、未明顯增加勞動者生活成本為前提。本案中，雙方亦是約定被告日升公司可以根據工作需要“適當”調整原告潘佩佩的工作崗位，而不意味著被告日升公司可任意調整原告潘佩佩的工作崗位。合同約定原告潘佩佩的工作崗位為行政管理類，被告日升公司解釋為“部門經理級別”，調崗前原告潘佩佩的工作崗位為發貨部主任，月工資為4000元，而調崗后原告潘佩佩的工作崗位為倉庫管理員，月工資為2800元。可見，原告潘佩佩調崗后的工作崗位既不符合合同約定，亦明顯降低了職級待遇，原告潘佩佩拒絕此等調崗決定，不違反法律規定和合同約定，被告日升公司以此為由解除與原告潘佩佩之間的勞動合同，無事實和法律依據，本院不予支持。

四、工作地點屬于勞動合同約定的勞動條件，用人單位不合理變更工作地點，勞動者可單方解除勞動合同。——仝俊與南京川田乳品有限公司勞動爭議二審民事裁定書，案號：（2016）蘇01民終4158號。

江蘇省南京市中級人民法院認為，本案中，雙方勞動合同約定的工作地點為南京，但實際履行地一直在南京市鼓樓區，仝俊也實際居住在南京市鼓樓區，川田乳品公司未經協商將仝俊的工作地點調整至江寧區淳化馬場山三國村，超出勞動者締約時及實際履行勞動合同過程中的預期，直接導致仝俊上班路程明顯增加、休息時間減少、交通成本提高等，川田乳品公司主張其在南京交院地鐵站至調整后工作地點之間提供車輛接送，也未足以抵銷上述影響。故川田乳品公司單方調整仝俊工作地點的行為，實際造成雙方勞動合同的繼續履行發生障礙，仝俊據此向川田乳品公司提出解除勞動合同，符合《中華人民共和國勞動合同法》第三十八條 第一款

第（一）項 的規定。

五、勞動合同雖約定工作地點在全國范圍內，用人單位變更工作地點亦應在合理區域內，跨市調動工作地點屬于對勞動合同的重大變更，需與勞動者協商一致。——浙江樂源生物工程有限公司與邱傳忠勞動爭議二審民事判決書，案號：（2015）浙湖民終字第720號。

浙江省湖州市中級人民法院認為：勞動者的工作地點影響著家庭生活和社會生活利益，本案中，樂源公司與邱傳忠之間簽訂的勞動合同雖約定了邱傳忠的工作地點是全國范圍，但事實上邱傳忠長期擔任黑龍江區域經理一職，樂源公司對邱傳忠工作地點的變更應屬于對勞動合同的重大變更，需征得邱傳忠同意，同時樂源公司也應當對因調動工作地點帶來的不便予以協助或者給予必要經濟補償，從現有的證據看，樂源公司未提出解決調動工作地點的方案，雙方就新工作崗位也并未協商達成一致，故樂源公司于此時以邱傳忠曠工為由解除勞動合同屬于違法行為，應當支付解除勞動合同經濟補償金。

六、用人單位對于銷售人員工作地點變動是否具有合理性，應結合銷售崗位的特點進行判斷。在前后工作地點距家庭所在地距離相當的情況下，如果沒有降職降薪，調動工作地點應認為屬于用人單位行使用工自主權的行為。——上海航星機械（集團）有限公司訴陳永新勞動合同糾紛民事判決書，案號：（2014）奉民三（民）初字第3296號。

上海市奉賢區人民法院認為，銷售人員之間的地域流動性較強，被告近一年內銷售提成較少亦反映了廣州辦的銷售業績不佳，原告調整銷售力量系生產經營的需要，并未違反雙方《勞動合同書》的約定。被告的戶籍所在地為安徽省黃山市，其妻子工作地亦位于安徽省黃山市，黃山與廣州和上海之間的距離相當，工作地點的變更并未加重被告的負擔。??被告拒絕到新崗位報到，違反了原告處《員工手冊》的規定，并且，被告在《《員工手冊》（新版）知曉確認函》簽字確認，承諾自愿遵守手冊的內容，該《員工手冊》對被告具有約束力。原告解除被告勞動合同的程序亦經過工會審核同意，并告知了原告本人。故本院認為原告解除與被告的勞動合同并無不妥，原告無需向被告支付解除勞動合同的賠償金。

第三篇：融資租賃合同欠租糾紛的訴請類型與裁判方式

篇一：融資租賃合同欠租糾紛的訴請類型與裁判方式

融資租賃合同欠租糾紛的訴請類型與裁判方式

在融資租賃合同糾紛中，常見承租人違約未按期支付租金的現象，對此，出租人在主張收回租賃物的同時，可否要求承租人支付全部租金？這兩種法律訴求，是可同時主張，還是只可擇一主張？收回租賃物是否必須進行價值評估？今年3月1日起正式實施的《最高人民法院關于審理融資租賃合同糾紛案件適用法律問題的解釋》對此作了細化規定。本文作者參與了《解釋》的起草工作，了解起草的經過及相關規范意旨，相信文章能為讀者更準確地理解《解釋》提供有益幫助。

融資租賃合同是出租人根據承租人對出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的合同。根據合同法第二百四十八條的規定，承租人經催告后在合理期限內仍不支付租金的，出租人可以要求支付全部租金；也可以解除合同，收回租賃物。就支付全部租金和收回租賃物的關系而言，是可以同時主張，還是必須擇一主張，收回租賃物是否必須進行價值評估，實務中常有爭議。《最高人民法院關于審理融資租賃合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十一條、第二十二條、第二十三條就此作出了進一步的細化規定，但從最新實踐看，在出租人的訴請類型和人民法院的裁判方式方面，仍有含混認識，有進一步厘清的必要。

一、租賃物之功能：形式上的所有權與實質上的價值擔保

融資租賃合同中，租金不是承租人占有、使用租賃物的對價，而是出租人出資購買租賃物的對價，在數量上一般由租賃物的購買價款及相關費用與利潤構成。租賃期初，全部租金對應的是租賃物的購買價格；租賃期間，到期租金由承租人支付給出租人，未到期租金對應的租賃物的折舊價值仍在承租人處。出租人雖然名義上享有租賃物的所有權，但因其占用、使用的權能已經讓渡給了承租人，故在租賃期間，租賃物對出租人的意義僅限于擔保債權的實現。根據合同法第二百四十八條的規定，如果租賃期間承租人欠付租金并達到合同解除的條件，出租人既可以主張租金債權，又可以收回租賃物，實現租金債權的物權保障。

二、合同法第二百四十八條之法律屬性：繼續履行與解除合同 對合同法第二百四十八條所規定的“可以要求支付全部租金；也可以解除合同，收回租賃物”，是“且”的關系還是“或”的關系，實務中常有不同認識。從合同法上的訴訟請求看，二者具有不同的法律意義。出租人有關支付全部租金的訴訟請求，僅系主張合同加速到期，作為支付租金的對價，承租人可繼續占有、使用租賃物，直至租賃期屆滿。至于租賃期滿后租賃物的歸屬問題，則應根據融資租賃合同的約定處理。出租人有關收回租賃物的主張，其直接后果是承租人無法按照合同的約定繼續占有、使用租賃物，在性質上屬于解除合同、返還財產的處理方式。在合同糾紛中，守約方能否既訴請繼續履行合同，同時又訴請解除合同？答案是否定的，因為這兩個訴請之間是相互矛盾的，故二者只能擇一行使。正是基于這一法理，《解釋》第二十一條第一款規定，人民法院應告知出租人作出選擇。

三、出租人訴請類型與法院的裁判方式

實務中，出租人多認為出租人享有對租賃物所有權和租金債權的雙重保障，而主張承租人支付租金及收回租賃物。但嚴格地說，租金債權僅是權利本身，而不構成權利的保障，租賃物的所有權則具有物權保障功能。在融資租賃交易中，出租人系以提供融資、收回租金為主要盈利模式，而不以收回租賃物為交易目的。從法院受理的融資租賃合同案件情況來看，最主要的糾紛類型是出租人因承租人逾期付租且已經達到合同解除條件而提起的違約救濟。在訴請內容上，主要包括以下幾種情形：

1、出租人訴請支付全部未付租金，包括已到期未付租金和未到期租金。根據合同法第二百四十八條及《解釋》第二十條之規定，法院對此應予支持。值得注意的是，此種情形屬于租金加速到期，合同并未解除，承租人在租賃期屆滿前仍享有占有使用租賃物的權利。

2、出租人僅訴請收回租賃物。租賃期間，租賃物所有權歸出租人，出租人既可以直接收回租賃物，也可通過訴訟方式請求公力救濟收回租賃物。根據合同法第二百四十八條的規定，法院也應予以支持。

3、出租人既訴請給付全部未付租金（包括到期未付租金和未到期租金），又請求收回租賃物。此時，在合同履行狀態上，出租人實為既請求繼續履行合同，又請求解除合同，根據《解釋》第二十一條之規定，法院應告知其作出選擇。如承租人拒絕作出選擇，屬于無明確的訴訟請求，應當駁回起訴。如出租人作出選擇后有了明確的訴訟請求，再行起訴，法院應予受理。

4、出租人先訴請支付全部租金，判決后，承租人未予執行，出租人另行訴請解除合同、收回租賃物。對第二個訴訟，是否因為構成一事不再理而不予受理？答案是否定的。這是因為，第一個訴訟是訴請租金加速到期，但合同仍在履行；第二個訴請是解除合同。二者是不同的訴訟請求，并不屬于基于同一事實同一法律關系提出的同一訴訟請求，因此，根據《解釋》第二十一條第二款之規定，法院仍應予以受理。

5、出租人訴請解除合同、收回租賃物并賠償損失。因未付租金通常高于租賃物的現值，故收回租賃物往往不足以彌補出租人的全部租金債權，此時，如果出租人同時主張承租人賠償其租金債權扣除租賃物價值以外的損失的，法院也應予以支持。此種訴請與第3種訴請的差別在于：第3種訴請系同時主張收回租賃物和全部未付租金，而第5種訴請系同時主張收回租賃物并賠償全部未付租金扣除租賃物價值后的差額，前者將導致雙重受償，后者已經折抵，并無雙重受償的問題。故根據《解釋》第二十二條之規定，此種訴請也應當予以支持。此種訴請在價值總量上與第1種訴請一致，即均為全部未付租金，僅在物質形態上有所差別：第1種訴請全部為貨幣形態，第5種訴請為貨幣形態加租賃物的實物形態。對出租人而言，兩種訴請的差別和意義在于：前者承租人可能仍有償債能力，僅無償還善意，故在不收回租賃物的前提下，出租人也可通過訴訟和執行，從承租人處收回全部未付租金；后者則常見于承租人已無償還能力，收回租賃物是減少租金損失的最優選擇。

6、出租人訴請支付到期未付租金，同時訴請解除合同、收回租賃物。此種訴請實際上包含了兩部分內容：對支付到期未付租金的訴請，是對合同解除以前的已到期債權的主張；第二部分有關收回租賃物的訴請，則屬于對合同解除后的責任清理。因此，二者并行不悖，可同時支持。

四、收回租賃物與租賃物的價值評估篇二：2009-2013年融資租賃合同糾紛審判白皮書 2009-2013年融資租賃合同糾紛審判白皮書 目 錄

一、融資租賃合同糾紛案件的基本情況及特點

（一）審理基本情況

（二）融資租賃合同糾紛案件的特點

二、發現的問題與原因分析

（一）承租人、回購人等存在認識誤區，導致產生履約瑕疵或爭議

（二）出租人的業務機制存在疏漏，導致較大風險隱患

（三）合同約定不明和新型業務模式，導致糾紛頻發

（四）租賃物權屬公示等機制尚未有效形成，導致交易安全缺乏保障

三、對策與建議

（一）提高法律意識，加強風險預判

（二）加強資信審核，施行全程監督

（三）完善合同條款，保障交易安全

四、融資租賃合同糾紛典型案例判解

（一）融資租賃法律關系及合同效力的認定 案例1：融資租賃合同關系的認定 案例2：依法認定售后回租的效力 案例3：認可回購合同的效力

（二）租賃物質量抗辯的處理 案例4

（三）違約責任的處理案例5：承租人支付首付款的抵扣處理

案例6：出租人不能既要求解除合同收回租賃物又要求支付全部未付租金 案例7：出租人可一并向承租人、回購人主張債權 —————————————————— 2009-2013年融資租賃合同糾紛審判白皮書

融資租賃是集融資與融物、貿易與技術服務于一體的新型金融產業，由出租人根據承租人對出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金。融資租賃各方往往以融資租賃合同為基礎開展經營活動，并以此確定權利義務。

截至2013年底，全國融資租賃合同余額約為人民幣2.1萬億元。在上海建設經濟、金融、貿易、航運中心的進程中，融資租賃是溝通金融、貿易、航運三大產業的重要橋梁，是上海實現產業轉型升級、創新驅動發展這一改革目標的有力助推器。上海的融資租賃交易市場已經形成較強的聚集效應，并體現出日益強勁的輻射能力，業務總量約占全國的三成。

同時，近年來融資租賃糾紛也日益增多。為進一步發揮人民法院審判工作對社會活動的規范指引作用，促進融資租賃市場規范健康發展，上海市第一中級人民法院與上海市第二中級人民法院聯合就五年來兩院審理的融資租賃合同糾紛案件的審判情況通報如下。

一、融資租賃合同糾紛案件的基本情況及特點

（一）審理基本情況

1、收結案數量：逐年遞增，涉案標的額大

2009年1月至2013年12月，上海兩個中級法院共受理融資租賃合同糾紛案件145件，審結144件，同期結案率為99.31％。其中2009年收案22件，結案19件；2010年收案20件，結案20件；2011年收案28件，結案23件；2012年收案32件，結案33件；2013年收案43件，結案49件；收、結案數逐年遞增。從案件標的額看，案件總標的額高達人民幣38.05億元，案均標的額為2600余萬元，在金融民商事糾紛案件中位于前列。2009-2013上海兩個中級法院融資租賃合同糾紛案件收、結案圖

2、裁判方式與結果：以判決結案為主，二審維持率較高

從結案方式來看，審結的119件二審案件中，維持73件，撤訴22件，改判11件，裁定駁回4件，發回重審3件，調解6件，判決結案約占七成，發揮了法院對融資租賃交易行為的規范和指引作用。從裁判結果來看，二審維持率較高，改判、發回的案件較少。

3、案件來源：收案一審法院集中，出租人中外資企業占比大兩個中級法院審理的融資租賃合同糾紛上訴案件中，移送上訴數排名前三的一審法院依次是：黃浦區法院73件（包括原盧灣區法院17件），長寧區法院19件，浦東新區法院16件。上述三家區法院的移送上訴案件數占總案件數的四分之三，客觀上反映了上海融資租賃交易較為活躍的行政區域分布。在出租人類型方面，共有22家各類融資租賃公司涉訴，其中具有外資性質的融資租賃公司（含外商獨資、中外合資）涉案數量達114件，占比高達79％。涉案數量排名前四位的融資租賃公司依次是：恒信金融租賃有限公司55件，仲利國際租賃有限公司16件，富士施樂租賃（中國）有限公司14件，遠東國際租賃有限公司11件，上述四家融資租賃公司的涉案數量超過審理案件總數的六成。融資租賃合同糾紛案件出租人類型分布圖

（二）融資租賃合同糾紛案件的特點

1、產業影響：實體經濟形勢對案件數量的傳導作用顯著宏觀經濟形勢和國內產業政策，對融資租賃合同糾紛案件受理數量上的傳導作用較為明顯。融資租賃的標的物集中于實體產業中較為昂貴的特種設備等生產資料，例如建筑工程業的挖掘機、印刷行業的高精密度打印設備等。受國內產業結構調整、基礎建設需求放緩的影響，相關實體產業易出現波動，對承租人的正常經營和償付能力造成較大影響，從而引發大量的融資租賃合同訴訟。隨著國家經濟結構的調整和落后產能的逐步淘汰，相關實體經濟部門所受影響將會進一步加劇。受此影響，預計未來一段時期內，融資租賃合同糾紛訴訟案件量總體上仍可能呈上升趨勢。融資租賃合同糾紛案件承租人行業分布圖

2、糾紛當事人：涉訴主體的數量和范圍不斷擴展

融資租賃交易的當事人主體呈復雜化趨勢。除典型的出賣人、出租人和承租人三方交易架構外，出租人出于風險控制的考慮，以增加回購人、保證人等方式將更多的利益相關方納入到融資租賃交易體系中，從而最大限度的保護其權益。一旦涉訴，承租人、回購人、保證人均成為出租人主張其租金債權的對象，一筆融資租賃交易往往涉及篇三：融資租賃糾紛暴增,十大風險點首次披露(附法院白皮書全文)融資租賃糾紛暴增，十大風險點首次披露（附法院白皮書全文）2014-12-29 老虎投資匯

融資租賃是自貿區最受關注的業務之一。上海市一中院、二中院發布《2009-2013年融資租賃合同糾紛審判白皮書》，成為國內首次編制權威的融資租賃司法審判案例分析報告。《白皮書》揭示了融資租賃合同糾紛的四大原因、十大風險點（對策和建議部分）和7個典型案例，對規范融資租賃經營行為、防范市場風險具有很強的指導意義，對廣大融資租賃業務參與企業具有重要參考價值。為此，自貿直通車進行獨家發布。《2009-2013年融資租賃合同糾紛審判白皮書》目錄

一、融資租賃合同糾紛案件的基本情況及特點

（一）審理基本情況

（二）融資租賃合同糾紛案件的特點

二、發現的問題與原因分析

（一）承租人、回購人等存在認識誤區，導致產生履約瑕疵或爭議

（二）出租人的業務機制存在疏漏，導致較大風險隱患

（三）合同約定不明和新型業務模式，導致糾紛頻發

（四）租賃物權屬公示等機制尚未有效形成，導致交易安全缺乏保障

三、對策與建議

（一）提高法律意識，加強風險預判

（二）加強資信審核，施行全程監督

（三）完善合同條款，保障交易安全

四、融資租賃合同糾紛典型案例判解

（一）融資租賃法律關系及合同效力的認定 案例1：融資租賃合同關系的認定 案例2：依法認定售后回租的效力 案例3：認可回購合同的效力

（二）租賃物質量抗辯的處理 案例4

（三）違約責任的處理

案例5：承租人支付首付款的抵扣處理

案例6：出租人不能既要求解除合同收回租賃物又要求支付全部未付租金 案例7：出租人可一并向承租人、回購人主張債權 ——————————————————

2009-2013年融資租賃合同糾紛審判白皮書融資租賃是集融資與融物、貿易與技術服務于一體的新型金融產業，由出租人根據承租人對出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金。融資租賃各方往往以融資租賃合同為基礎開展經營活動，并以此確定權利義務。

截至2013年底，全國融資租賃合同余額約為人民幣2.1萬億元。在上海建設經濟、金融、貿易、航運中心的進程中，融資租賃是溝通金融、貿易、航運三大產業的重要橋梁，是上海實現產業轉型升級、創新驅動發展這一改革目標的有力助推器。上海的融資租賃交易市場已經形成較強的聚集效應，并體現出日益強勁的輻射能力，業務總量約占全國的三成。

同時，近年來融資租賃糾紛也日益增多。為進一步發揮人民法院審判工作對社會活動的規范指引作用，促進融資租賃市場規范健康發展，上海市第一中級人民法院與上海市第二中級人民法院聯合就五年來兩院審理的融資租賃合同糾紛案件的審判情況通報如下。

一、融資租賃合同糾紛案件的基本情況及特點

（一）審理基本情況

1、收結案數量：逐年遞增，涉案標的額大

2009年1月至2013年12月，上海兩個中級法院共受理融資租賃合同糾紛案件145件，審結144件，同期結案率為99.31％。其中2009年收案22件，結案19件；2010年收案20件，結案20件；2011年收案28件，結案23件；2012年收案32件，結案33件；2013年收案43件，結案49件；收、結案數逐年遞增。從案件標的額看，案件總標的額高達人民幣38.05億元，案均標的額為2600余萬元，在金融民商事糾紛案件中位于前列。2009-2013上海兩個中級法院融資租賃合同糾紛案件收、結案圖

2、裁判方式與結果：以判決結案為主，二審維持率較高

從結案方式來看，審結的119件二審案件中，維持73件，撤訴22件，改判11件，裁定駁回4件，發回重審3件，調解6件，判決結案約占七成，發揮了法院對融資租賃交易行為的規范和指引作用。從裁判結果來看，二審維持率較高，改判、發回的案件較少。

3、案件來源：收案一審法院集中，出租人中外資企業占比大

兩個中級法院審理的融資租賃合同糾紛上訴案件中，移送上訴數排名前三的一審法院依次是：黃浦區法院73件（包括原盧灣區法院17件），長寧區法院19件，浦東新區法院16件。上述三家區法院的移送上訴案件數占總案件數的四分之三，客觀上反映了上海融資租賃交易較為活躍的行政區域分布。

在出租人類型方面，共有22家各類融資租賃公司涉訴，其中具有外資性質的融資租賃公司（含外商獨資、中外合資）涉案數量達114件，占比高達79％。

涉案數量排名前四位的融資租賃公司依次是：恒信金融租賃有限公司55件，仲利國際租賃有限公司16件，富士施樂租賃（中國）有限公司14件，遠東國際租賃有限公司11件，上述四家融資租賃公司的涉案數量超過審理案件總數的六成。融資租賃合同糾紛案件出租人類型分布圖

（二）融資租賃合同糾紛案件的特點

1、產業影響：實體經濟形勢對案件數量的傳導作用顯著

宏觀經濟形勢和國內產業政策，對融資租賃合同糾紛案件受理數量上的傳導作用較為明顯。融資租賃的標的物集中于實體產業中較為昂貴的特種設備等生產資料，例如建筑工程業的挖掘機、印刷行業的高精密度打印設備等。受國內產業結構調整、基礎建設需求放緩的影響，相關實體產業易出現波動，對承租人的正常經營和償付能力造成較大影響，從而引發大量的融資租賃合同訴訟。隨著國家經濟結構的調整和落后產能的逐步淘汰，相關實體經濟部門所受影響將會進一步加劇。受此影響，預計未來一段時期內，融資租賃合同糾紛訴訟案件量總體上仍可能呈上升趨勢。

融資租賃合同糾紛案件承租人行業分布圖

2、糾紛當事人：涉訴主體的數量和范圍不斷擴展

第四篇：股東糾紛之涉及股東知情權糾紛的訴訟或仲裁如何確定被告或被申請人

股東糾紛之涉及股東知情權糾紛的訴訟或如何確定被告或被申請人

股東糾紛之涉及股東知情權糾紛的訴訟或仲裁如何確定被告或

被申請人

馬紅民律師

公司董事或者其他管理人員的行為侵害了股東的合法知情權時，股東有權以自己的名義提出直接訴訟。股東直接訴訟是股東為了自己的利益，因公司及其管理層的作為或不作為的侵權行為而對公司或其他侵權人提起的訴訟。就股東直接訴訟的訴因來說，股東直接訴訟必須是公司及其管理層的作為或不作為而引起的侵權行為。美國公司法將“要求行使公司賬簿和記錄閱讀權”作為直接訴訟的11種情形之

一。法國公司法第172條規定，如公司違反上述規定拒絕交閱全部或部分資料，法院應根據被拒絕的股東的要求作出裁決。

我國新《公司法》第34條、第97條、第98條、第117條、第146條、第151條、第166條等多款條文規定了股東的知情權以及對權利受到侵犯的股東的救濟。我們認為，根據新《公司法》的規定，股東知情權訴訟的被告應當是公司，但在特殊情況下也可以是公司的控制股東、董事、高級管理人員或其他負有義務的公司管理人員。若公司無正當理由侵害股東知情權時，股東有權提起訴訟，請求法院判令公司履行其義務；若股東知情權受到侵害是由于控制股東、董事、高級管理人員或其他負有義務的公司管理人員的過錯造成的，則股東有權訴請法院責令上述當事人賠償其損失(含股東的訴訟費用)。