論述題（30分）：

19世紀末20世紀初，資本主義從自由資本主義發展到帝國主義階段，即資本主義的壟斷階段。進入21世紀，生產力的快速發展促使生產的社會化程度不斷加深，經濟全球化使世界比以往任何時期都更緊密地聯系在一起。隨著跨國公司的發展和國際兼并，資本更加集中，少數大資本集團對世界范圍內生產經營的控制力越加強大。它們憑借雄厚的資本，控制著技術、生產、原材料、流通等等。

理論聯系實際，闡述你對壟斷資本主義的認識。

參考答案1：

答：

壟斷資本主義即帝國主義，是資本主義發展的最高階段。隨著生產力的發展和生產社會化程度的提高，資本關系的社會化隨之發展，資本主義生產關系發生新的變化，壟斷組織的統治成為經濟生活的基礎，資本主義就從自由競爭階段進入壟斷階段。

壟斷資本主義的最基本特征

第一、資本集中與生產集中高度發展，在主要產業部門乃至整個經濟生活中產生了居支配地位的壟斷組織。

自由競爭資本主義階段的單一單位企業和在此基礎上的分散競爭已經成為歷史。主要產業部門大都已形成寡頭壟斷格局。

第二、工業壟斷資本與銀行壟斷資本日趨融合為金融資本，金融資本的進一步集中又形成金融寡頭。

在工業壟斷資本形成的同時，銀行業的競爭造成銀行業日趨集中和銀行壟斷組織形成。銀行壟斷組織的形成，使銀行的地位與作用發生了根本性的變化，即由過去的借貸中介人，變成了萬能的壟斷者，并與工業資本日益融合在一起。

第三、資本輸出具有特別重要的意義。

在資本主義自由競爭階段資本輸出就已經存在，但不占重要地位。進入壟斷資本主義階段以后，由于生產和資本越來越集中于少數大企業，利潤率較高的部門具有較高的進入壁壘，而資本的本性又必然使其對利潤率較低的生產部門不屑一顧，從而產生大量的過剩資本。落后國家資本有機構成低，勞動力價格低廉，則為資本輸出提供了對象和場所。第二次世界大戰以前，發達資本主義國家對落后國家進行資本輸出的特征十分明顯。

第四、國際壟斷同盟從經濟上瓜分世界。

隨著各國資本輸出的增加，壟斷資本在國際上的勢力不斷擴大。各國最大壟斷組織為了爭奪原料產地、商品市場和投資場所在世界范圍內展開了激烈的競爭。各國壟斷組織為了獲取壟斷利潤，一方面利用國家政權，建立關稅壁壘，限制國外商品輸入，以維護壟斷價格;另一方面，又通過繞過關稅壁壘及傾銷等政策，與外國資本展開較量。這種較量的結果往往給各國壟斷組織帶來巨大損失。為了避免在國際競爭中兩敗俱傷，各國壟斷組織尋求暫時的妥協，組成國際壟斷同盟。國際壟斷同盟是不同國家占統治地位的壟斷組織，為保證獲得壟斷利潤，從經濟上分割世界而建立的一種暫時的國際經濟協定或聯合。國際壟斷同盟的主要形式有國際卡特爾、國際辛迪加、國際托拉斯。其中最主要的形式是國際卡特爾。參加國際卡特爾的各國壟斷組織，主要在流通領域，通過締結價格和銷售協定，來共同瓜分世界市場。

第五、主要發達資本主義國家在進入壟斷階段以后，都不同程度地參與了瓜分殖民地、建立殖民體系的骯臟交易。

由于落后的殖民地

可以作為壟斷資本的廉價原料產地和產品銷售市場，并為過剩資本提供有利的投資場所，隨著自由競爭資本主義向壟斷資本主義過渡，主要發達資本主義國家都卷入了爭奪殖民地、掠奪殖民地的狂潮。

壟斷資本主義的發展過程：

一、一般壟斷資本主義時期

一般壟斷資本主義產生于19世紀末20世紀初，它以壟斷組織的形成為標志。列寧曾將壟斷組織的形成歷史劃分為19世紀六七十年代萌芽、1873年危機后廣泛發展和19世紀末的高漲三個階段。19世紀末壟斷組織普遍出現的原因主要有以下幾個。第一，第二次科技革命的推動。從19世紀七十年代開始的第二次科技革命帶來了生產力的巨大進步，重工業迅速發展，新興工業部門大量出現，生產規模龐大的企業所需資金越來越多，僅僅依靠個人資本的積累，不可能在短時間內滿足這種需求，社會化的大生產要求集中化的大資本，股份公司的形式大量出現，股份公司吸納資本，使生產規模越來越大，集中程度越來越高，客觀上促使資本日益集中；第二，經濟的發展，生產關系不適應生產力的矛盾日益突出，也促使資本日益集中。在資本主義社會，生產資料被許多資本家分別占有，他們相互競爭和排斥，使生產經常處于無序狀態，經濟危機頻繁。隨著生產規模的日益增大，經濟危機的破壞力也越來越大，經濟危機使競爭加劇，客觀上促進了資本主義生產關系的局部調整，在競爭中，大資本吞食小資本，使資本趨于集中；第三，生產和資本的高度集中，為少數大企業、大資本家對某一經濟部門的控制和獨占創造了條件，從而形成壟斷。在競爭中，少數采用新技術的企業擠垮大量技術落后的企業，競爭的勝利者之間就產量、產品價格和市場范圍達成協議，建立起壟斷組織。壟斷組織的出現，既約束了大企業之間的競爭，也限制了其他企業同壟斷企業之間的競爭，這樣資本主義的自由競爭逐步為壟斷所代替，資本主義也就發展到壟斷資本主義時期。

壟斷組織的形式主要有卡特爾、托拉斯、辛迪加和康采恩。雖然各國壟斷組織產生的時間和形式不盡相同，但是在19世紀末20世紀初各主要資本主義國家都先后進入了壟斷資本主義階段，少數壟斷組織控制了國家的主要工業部門，壟斷組織成為國家全部經濟生活的基礎，由于控制壟斷組織的大資本家越來越多干預國家的經濟、政治生活，資本主義國家逐漸成為壟斷組織利益的代表者。

二、國家壟斷資本主義時期

國家壟斷資本主義，就其實質而言是國家政權經濟職能的加強，國家不僅是私人壟斷資本的代表，作為上層建筑反作用于經濟基礎，而且還是國家壟斷資本的所有者。早在19世紀末20世紀初壟斷組織統治確立的時候，就有了國家壟斷的因素。國家壟斷資本主義初興的標志是羅斯福新政，而作為一種普遍的、廣泛持久的的經濟發展現象，是在二戰后形成的。國家壟斷資本主義的理論基礎是凱恩斯主義。凱恩斯主義主張實行“有調節的資本主義”，認為只要國家采取干預經濟生活的政策，保證有效需求，就能達到充分就業和消除經濟危機。它的第一次實踐就是羅斯福新政。

一戰后，隨著國際關系的調整，世界資本主義進入一個相對穩定時期，這個穩定時期一直持續到1929年秋。這個時期資本主義出現一遍繁榮，以美國為例，在柯立芝總統任期內，美國工業生產增長了69％，生產合理化運動的推行、流水作業法和傳送帶的采用，使美國工業化凱歌高進，1928年美國生產總值超過整個歐洲資本主義國家，工業電氣化程度從1914年的30％發展到1929年的70％，美國壟斷資本的利潤增加41％，國民生產總值超過一千億美元，史稱“柯立芝繁榮”。但是，繁榮背后的隱憂是生產的無序和大量的投機行為，資本家為眼前的利潤驅使，盲目擴大生產，供需矛盾尖銳，虛假的市場繁榮刺激了人們在股市的投機行為，終于釀成1929－1933年的世界性經濟危機，傳統的自由放任的經濟理論無法對付嚴重的經濟危機，凱恩斯的理論逐漸成為資產階級國家管理經濟的主要理論。

富蘭克林·羅斯福在1932年美國總統選舉中擊敗胡佛，當選總統，開始實施新政。羅斯福政府以凱恩斯學說為理論指導，全面加強了對經濟的干預，在金融、工業、農業和社會福利等各方面大刀闊斧地推行一系列改革，開創了國家干預經濟發展的新模式。

二戰后國家壟斷資本主義普遍發展起來，其原因有下列幾個。其一，第三次科技革命的推進。第三次科技革命以原子能的利用、電子計算機和空間技術的發展為主要標志，許多大規模的基礎理論和應用科學研究，需要投入巨額資本和有許多機構多方面的專業人員共同協作才能完成，如“阿波羅登月計劃”，投入人力40多萬，耗資三百億美元，組織二萬多家大小企業以及120所大學和實驗所參加，這是任何單個或幾個私人壟斷組織都無法做到的，必須由國家出面組織。同時，隨著生產和資本主義所有制自身的社會化，科學研究也經歷著社會化的過程，但是，壟斷組織的逐利性，使他們不會在任何時候都承擔推動科學技術發展的使命，因而，戰后具有決定意義的發明都靠國家干預來推動；其二，資本主義發展內在規律性的作用。隨著壟斷的形成，壟斷組織的利潤空前增長，生產日益集中，壟斷規模越來越大，科學技術革命進一步使這種趨勢加劇。新興生產基地、新興城市和新興生產部門層出不窮，需要加強經濟聯系，加強交通運輸、環境保護以及其他公共設施方面的投資，私人資本從追求可靠的高額壟斷利潤出發，不愿在這些方面投資，不得不由國家籌撥資金興辦，以保證社會資本再生產的順利運行；其三，壟斷組織開拓國外市場的需要。科學技術的進步使資本主義的生產能力迅速膨脹起來，不可避免的造成市場問題日益突出，競爭日益劇烈，經濟危機的破壞性越來越令人心驚膽跳，如果不加以調節，整個再生產就會陷入混亂狀態，因此，壟斷資本需要借助國家政權的力量，通過各種渠道擴大國內外市場，采取反危機措施以緩和生產和消費的矛盾。這樣，國家壟斷資本主義普遍發展起來。

國家壟斷資本主義在不同地區的表現形式各異。在美國，國家壟斷資本主要的形式不是工業的國有化，而是國家運用財政和金融力量對再生產過程進行干預，不斷地依靠增加國家預算中的財政支出，依靠軍事訂貨和對壟斷組織實行優惠稅率來刺激生產，增加社會固定資本投資；西歐的國家壟斷資本主義主要表現為實現一些部門的國有化，如法國，1968年“國有化”企業資本已占全部資本的33.5％；日本采取行政指導的方法加強對經濟活動的干預，形成了官商一體的國家壟斷資本主義。

金融國際化的發展為國際壟斷資本控制全球經濟注入了催化劑。隨著經濟“自由化”的發展，一些新型的國際借貸資本市場出現，這些借貸資本市場的活動完脫離各國的借貸市場和外匯的管理，而且出現多國銀行資本的聯合，加速了全球范圍內的吸收資金和貸款能力，金融國際化程度大大提高，一個主要國家金融政策的調整，會對其他國家的經濟波動產生影響，而國際金融市場的風吹草動也會對世界各國產生程度不同的沖擊，前者如美國的利率調整，會牽動全球經濟的波動，后者如1997年夏，由于國際投機資本攻擊東南亞地區，造成一場席卷東南亞各國的金融風暴，給全球經濟造成不小的沖擊。因此，在金融越來越成為現代經濟命脈的情況下，金融國際化成為國際壟斷資本控制全球經濟的有力工具，是經濟全球化的催化劑。

新自由主義思潮的蔓延，為壟斷資本的全球擴張提供了理論基礎。凱恩斯主義在戰后幾十年里一直指導著西方各國的經濟政策，但是長期執行凱恩斯主義帶來了積重難返的后果，到20世紀70年代資本主義陷入滯脹的危機，各種反凱恩斯主義的學說紛紛登臺亮相，從而形成了適應國家壟斷資本主義向國際壟斷資本主義過渡需要的新自由主義理論思潮。新自由主義的一個重要特征就是把反對國家干預系統化、理論化，因此，西方學者又將其稱為新保守主義。新自由主義思潮雖流派紛呈，但都繼承古典主義經濟理論的自由經營、自由貿易思想，主張自由化、私有化和市場化，否定公有制，否定社會主義，反對任何形式的國家干預，極力鼓吹以超級大國為主導的全球經濟、政治、文化一體化。新自由主義作為一種經濟學理論發端于20世紀二三十年代，在凱恩斯主義盛行時期備受冷落，七八十年代隨著美國總統里根、英國首相撒切爾夫人的執政，在否定凱恩斯主義的浪潮中占據了美、英主流經濟學地位，到九十年代，新自由主義開始政治化，1990年，美國國際經濟研究所在華盛頓召開一次討論會，包括拉美國家的政府官員、美國財政部官員和世界銀行、國際貨幣基金組織、美洲開發銀行在內的國際金融界人士的代表參加了會議，會議達成了所謂“華盛頓共識”，為拉美國家的經濟改革開出了新自由主義藥方。美國學者諾姆·喬姆斯基對此評價道“新自由主義的華盛頓共識指的是以市場經濟為導向的一系列理論，它們由美國政府及其控制的國際經濟組織所制定，并由它們通過各種方式進行實施。”“華盛頓共識”的出籠，標志著新自由主義有一種學術理論上升為美國的國家意識形態，成為美英國際壟斷資本推行全球一體化理論體系的重要組成部分，其意義不僅在于經濟全球化，而是要在經濟體制、政治體制和文化體制上一體化，也即美國化，美國布什政府則把新自由主義理論運用于國際關系領域。由此可見，國際壟斷資本的擴張需要為新自由主義的興起張目，新自由主義的蔓延為國際壟斷資本的全球擴張鼓噪，兩者呈相互依存的關系，國際壟斷資本主義的發展，與經濟全球化是一個緊密交織的過程。經濟的全球化從本質上講，是人類社會生產力發展的必然結果，在新技術革命的推動下，世界各國、各地區之間，經濟交往與合作越來越密切，經濟上相互聯系和依存、相互競爭和制約達到了很高的程度，全球經濟已形成一個有機的整體，這是一種客觀的趨勢。但是，迄今為止，經濟全球化是由發達資本主義國家主導的，其本質是資本主義在全球范圍內的新一輪擴張，因此，經濟全球化一直處于國際壟斷資本的支配之下，跨國公司是推動經濟全球化的主要力量，所以，經濟全球化與壟斷資本的國際化可以說幾乎完全重疊，沒有壟斷資本的國際擴張，也就沒有今天的經濟全球化，正因為如此，對發展中國家來講，經濟全球化既是機遇，又是挑戰，經濟安全和經濟主權面臨前所未有的壓力，怎樣抓住機遇，規避風險，是擺在包括我國在內的發展中國家面前的一個嚴峻課題。