第一篇：案件防控總結

結

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當上級行“強化內控管理、全員防范案件”專項治理活動的“集結號”吹響，農行XX支行第一時間行動起來，多管齊下，序時推進，一時間，案件專項治理活動在這里“風生水起”，完善了案防治理機制，夯實了基礎管理工作，遏制了各類案件發生，促進了業務經營發展。

一、加強領導、周密部署

1、精心組織、周密部署。該行從“三個及時”著手，確保案件專項治理活動走前列、有成效。一是及時召開深入開展案件專項治理動員大會，對開展案件專項治理活動進行動員部署，拉開了專項治理活動的序幕。二是及時研究制定《XX支行深入開展案件專項治理活動實施方案》，成立以“一把手”為組長的防控案件專項治理活動領導小組，下設防控案件專項治理辦公室，內設會計結算風險防控等6個工作小組，加強對活動的組織領導和檢查督導。三是及時召開活動領導小組和辦公室會議，研究宣傳發動、學習檢查兩個階段的實施意見，制訂了《XX支行案件專項治理活動宣傳發動學習檢查階段工作安排》，積極推進案件專項治理活動開展。

2、設立專欄、營造氛圍。專項治理活動開展以來，該行在支行局域網開設案件專項治理活動專題板塊，充分利用支行簡報、文件資料、宣傳欄等有效載體，設立“四個專欄”，廣泛開展學習宣傳。一是設立學習專欄，發布領導講話、學習資料及員工心得；二是設立實施方案專欄，發布各部室、各網點案件專項治理實施方案；三是設立系列活動專欄，及時收集轄內活動信息，報道全轄活動開展情況；四是設立專題簡報專欄，總結好經驗、好做法進行實時報道，兩個多月來，該行工作小組在開展督導工作中，總結先進經驗及做法20多篇次，動態信息40多篇次，刊發案件專項治理專題簡報22期，以此激發全行員工參與活動的積極性和主動性，營造濃厚的活動氛圍。其中《XX支行力推“345”舉措、促案件專項治理活動開展》、《晨訓令XX農行華麗轉身》、《XX支行構建長效機制、夯實內控基礎》等文被市行簡報刊載推廣，并有70余篇次專項治理文章被各宣傳媒體刊載。

3、集中教育、加強引導。在學習階段中，他們采取集中學習和個人自學相結合，組織全行員工有針對性地進行全面、深入學習，做到“三個統一”（統一學習時間、統一學習資料、統一學習筆記）及“四個結合”，確保學習成效。一是與形勢教育相結合，統一思想，提高認識；二是與法規、制度學習相結合，增強全員學法、用法、懂法的意識，樹立依法合規經營的觀念；三是與業務基礎知識培訓相結合，增強員工隊伍素質；四是與典型引導相結合，大張旗鼓地對2007年度業務經營與基礎管理中3大系列13個獎項共計44人進行表彰，在全行營造崇尚先進、學習先進、宣傳先進、爭當先進的良好氛圍。與此同時,為確保學習質量和教育效果，該行要求單位應有學習記錄，員工應有學習筆記，并應對照本職工作認真撰寫一篇心得體會及整改報告，上墻參與全員交流，促進開展案件專項治理活動開展。

二、精心組織、序時推進

1、抓好“四個堅持”，夯實管理基礎。一是堅持整章建制，對規章制度進行專項疏理、修訂和完善，掃除管理與風險防控的“盲區”，構建案件防控長效機制。二是堅持案件分析會制度，重點分析案防工作新特點，查找案防工作薄弱環節和管理漏洞，研究制度相應對策，夯實管理基礎。三是堅持強化監督制約，嚴格落實“四項制度”，加強制度執行、操作規程、及崗位制約等方面的指導與檢查，筑牢三道防線。四是堅持辦好文明學校，依托文明學校陣地抓好員工素質教育，摸索出“轉培訓”等六種教學方式，務求培訓見實效。自活動開展以來，該行先后組織各類培訓、測試20多場次，參訓人員達2000人次。

2、抓好隊伍建設，防范案件發生。一方面積極探索新形勢下員工行為排查新方法，通過加強領導與員工談心，上門家訪及增加員工行為排查頻度等方式，促進員工提高自身的崗位責任意識，提升全行案防能力。另一方面認真組織學習《中國農業銀行員工違規行為積分管理辦法》，廣泛征求員工意見，引導廣大員工遵章守紀、合規操作，夯實內部管理，防范案件于未然。

3、開展防狐行動，確保安全經營。針對假告示、假短信等詐騙儲戶行為有所抬頭的嚴峻形勢，該行深入開展“防狐行動”，建立“網點一天三巡邏，保安一小時一巡視”的安全巡查制度，加強安全巡查。并印制安全用卡“溫馨提示”宣傳單及服務聯系卡，加大安全用卡宣傳。同時，堅持每晚對案件常發的ATM進行嚴密監控和蹲守，僅上半年就成功堵截了18起利用ATM詐騙案件、3起假合同詐騙案件、2起假幣詐騙案件，抓獲1名犯罪嫌疑人，并收繳假身份證250張，有效地控制各類案件的發生。

三、創新方法、措施得力

1、規范大堂經理管理。在總結近年實施大堂經理制的基礎上，該行組織大堂經理競崗活動，搭建平臺，選拔和配備一批高素質的人才充當大堂經理，并制訂《XX農行大堂經理服務規范》、《XX農行大堂經理量化考核評分標準》、《XX農行大堂經理工作日志》，規范基層營業網點現場管理，打造安全和諧的經營環境。

2、規劃監控中心管理。一是對離行式ATM進行聯網，安上“電子眼”加強案件防控，聯網以來，共堵截各類案件10件，成功抓獲犯罪嫌疑人1人，取得初步成效。二是規范建設監控中心，對全轄網點監控進行聯網，不定期組織相關人員到監控中心，調閱監控錄像進行非現場檢查，主要領導足不出戶就可在自己電腦上進行抽查，充分發揮聯網檢查隨機性強、真實性高、威懾力大的特點，能及時、全面地發現內控管理的薄弱環節，起到強化內控的作用。目前該行陳埭支行、羅山分理處已成功實現聯網。

3、打造特色晨訓制度。我行組織晨訓制度競賽，檢驗近兩年來推行晨訓制度取得的成效，發揚和深耕特色晨訓制度，統一規范晨訓的風險提示、知識普及、經驗分享等10項必備內容，制訂晨訓制度量化考核辦法，規定每天晨訓不得少于20分鐘，打造員工學習鍛煉的平臺，推

第二篇：案件防控總結

七里村信用社2011案件防控總結

2011年以來，七里村信用社在聯社正確領導下，以科學發展觀為指導，緊緊圍繞年初制定的目標計劃，堅持以業務經營為中心，以提高效益為目標，內強素質，外塑形象，積極開拓，銳意進取，各項工作都有了長足的發展。

一、加強信貸管理，確保資產安全

信貸工作是信用社實現效益的關鍵。今年，我社緊緊圍圍繞資產經營做文章，不斷創造和提高信用社效益。一是完善信貸管理，提高信貸風險識別和控制能力。從年初開始，為摸清我社信貸資產質量，按照聯社信貸資產風險分類的標準，我社組織客戶經理認真學習相關業務知識，對所有貸款資料進行檢查，對手續不齊全、資料不完善的按照風險管理部的要求進行收集和整理。二是嚴格貸款發放程序、嚴格手續、提高發放質量。今年，我社把加強信貸管理，提高信貸發放質量作為信貸工作的重要內容來抓。完善了貸款審批制度，嚴格貸款操作程序，使我社的貸款審查審批工作制度化、規范化、程序化，堵截了違規貸款的源頭。在貸款的發放上，我社嚴格按照聯社的規定程序辦理，實行貸款“三查”制度，確保貸得出，收得回。對收回再貸的給于優惠政策，在貸款利率上給于優惠，積極培育良好的信用環境。

在信貸管理上，我社能做到提早打算，心中有數。我社要求客戶經理對所有管理的貸款按照貸款“三查”制度進行跟蹤檢查，月初五日前對當月到期貸款下發完到期貸款通知書，對發現苗頭不對的貸款及時上報信貸管理小組，形成書面材料。其次加大考核力度，確保任務目標的完成。我社就成立了不良貸款清收小組，分兩組對每筆貸款進行逐戶摸底排查，摸清貸款底數，要求客戶經理充分認識到今年的嚴峻形式。其次加大客戶經理考核力度，集中精力清收不良貸款，每位客戶經理拿出底薪以上部分的用于對不良貸款絕對額下降與當月到期貸款收回的考核，對新增逾期貸款多的客戶經理責令下崗清收，下崗期間只發生活費。同時對貸款第一責任人進行追究，嚴重者上報聯社，決不如息遷就。經過全體客戶經理的共同努力，切實遏止了隱形不良貸款的產生。

二、強化內控制度建設，做好會計出納工作

1、建立健全各項規章制度，確保內部管理工作規范化。做好內控管理，首要因素是加強會計出納人員的政治業務學習。根據聯社及上級工作發展的要求，結合我社案件防控季度排查工作的開展和內部工作的實際情況，繼續組織內勤人員學聯社下發的有關會計出納文件精神，每人一本學習筆記，定期不定期進行檢查，充實了全體內勤人員的業務知識，提高了全員的政治素質。切實解決我社人員內控意識薄弱，制度不完善，有章不循的問題，促進我社健康、快速發展。通過學習，使我社在賬款質量上有了較大提高。

2、加強財務管理，努力增收節支，提高經濟效益。在財務開支方面，我社根據聯社文件精神，實行財務公開，嚴格按照聯社規定報批、審查入賬。嚴格控制在總額包干的費用項目中列支，掌握在標準之內。嚴格執行主任“一支筆”制度，確保各項開支合規、合法，經得起各部門檢查。

3、以“案件防控季度排查活動”為契機，開展好風險排查工作。七里村信用社認真貫徹落實各級案件專項治理工作會議精神，緊緊圍繞聯社黨委的工作部署，堅持以人為本，扎實有效的開展風險排查活動。成立了七里村信用社案件防控排查工作領導小組，認真學習、研究了聯社的風險排查活動方案，針對七里村信用社的工作實際，制定了操作性強的實施方案。學習階段，認真學習了會計出納、結算、信貸管理、安全保衛等應知應會的知識，同時和內控管理工作及近年來發生的案件相結合，用身邊的事教育身邊的人，起到舉一反三的效果。

4、加強業務技術練兵，提高員工的業務操作技能。我社為不斷提高各崗位人員的業務技能，更好地適應當前金融行業的快速發展，進一步提高員工的業務素質，使每個職工在業務質量和辦事效率得到提高，制定了業務技術練兵制度，掀起了技術練兵的熱潮。

三、高度重視，做好“三防一保”工作

在安全保衛方面，我們按照“預防為主、確保重點、保障安全”的方針，堅持“常年抓、抓常年”的指導思想，強化防范，增強責任，認真學習農村信用社營業場所“一日安全工作法”，實現了2011年安全經營無事故，確保了人身和資金的安全。一是加強夜晚值班人員安全意識教育。值班人員按時到崗，對值班期間需要檢查的項目認真檢查，及時登記安全保衛登記簿，責任清楚。二是落實安全保衛目標責任制。堅決實行“一把手”負責制，并抓好“聯防”工作

四、2012年工作計劃

1、加強對員工的政治思想素質教育，提高思想覺悟，促進員工隊伍職業道德素質的提高。建設信合文化，構建和諧信用社。

2、加大收貸收息力度，努力盤活信貸資產，加大對不良貸款的依法起訴和執行力度，扭轉不良貸款的清收活化和貨幣形式收回薄弱的局面。

3、提高員工業務技能，加強崗位練兵。定期舉行業務技能比賽，營造學習、鍛煉、提高的氛圍。

七里村信用社

2011年12月14日

第三篇：案件防控總結

江蘇海安鹽海村鎮銀行2011年

案件防控工作總結

為進一步加強案件防控工作，我行成立以來，結合實際，認真組織員工學習我行安全保衛工作制度及上級部門下發的各類案情通報，通過學習，使全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線。同時，進一步轉變工作思路，變被動應對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預防、主動出擊前移。對全行經營管理中存在的薄弱環節，從執行各項規章制度細節入手，從防范案件和經營風險上找問題，對檢查發現的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作。現匯報如下：

一、落實責任，傳達各類文件和會議精神

今年以來，我行領導高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實際工作查找問題，重點對各項規章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內管內控、工作落實和業務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。

1．年初全行員工簽訂案件防控責任書18份，（行長與分管行長簽訂案件防控責任書、分管副行長與部門負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書）實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。

2．全行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高

員工防范道德風險和業務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。

3．認真傳達案件防控工作動態及上級文件。縣經文保大隊、縣公安局城南派出所每月定期召開金融機構安全工作例會，我行參會人員及時將會議精神傳達到每位員工，認真組織學習。此外，每星期定期組織員工學習上級部門下發的各類案情通報，結合我行實際，查漏補缺，查找風險點，切實提高了全體員工案件防控意識。

二、加強對員工培訓教育，提高案件防控意識。

為加強員工行為管控，我行今年以來先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，金融機構員工涉足高息民間融資行為，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業生命，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規經營、按章辦事的自覺性。

一是緊密結合我行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產生道德風險的行為表現方面延伸，在業務上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。

二是首先采取全行員工自查、互查的方式，到部門聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門負責人進行民主測評。部門負責

人平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到全行集體這個大家庭的溫暖。

三是加強對員工案件防控教育。一是讓員工牢固樹立安全防范意識，正確認識當前防范案件的緊迫性和必要性，克服案件防范與己無關的錯誤認識，把案件防范與業務經營、規范操作、崗位創優有機地結合起來。二是利用一切可能利用的機會對員工進行安全防范教育，通過知識灌輸、案例分析、制度講解，使員工了解規章、熟悉法律，知曉利害，做到警鐘長鳴，防患未然。三是要在廣大員中深入開展思想教育和道德教育，引導大家樹立正確的世界觀和人生觀，自覺增強“免疫力”，自覺抵制腐朽思想的侵蝕。

三是加強配合，做好會計檢查組織工作。

按照會計管理和營運管理體制改革及公私分離相關文件的要求，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門，針對營業部管理操作風險的關鍵環節，財務管理部組織相關部門對現金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業務授權、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環節，對差錯和違規行為下達了整改通知，加強了風險管理控制，及時穩定了前臺業務運行安全。

四、制定應急預案，加大隱患檢查整改力度

1．認真做好營業部安全檢查工作

7月份開始，按照南通市公安局、南通市銀監局聯合下發的《南通市銀行業金融機構安全評估工作實施方案》的通

知要求，我行對照《細則》10大點內容，開展安全自查，從軟件臺帳到硬件設施，從物防、人防、技防三方面入手，按照 “誰檢查、誰負責”的原則，督促營業部負責人和安全員按照營業場所安全管理檢查內容40條進行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。同時，綜合管理部指派專門的保衛人員進行驗收，確保安全評估工作取得實效。

2．狠抓對安全隱患的整改落實工作

安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發現問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數，杜絕案件的發生。截止12月20日，綜合管理部共發現和制止違規行為28起，發現整改安全隱患28起，進一步提高了營業部對安全防范及案件防控工作的重視程度，規范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果。

3．切實加強我行營業部技防設備的管理、維護工作

綜合管理部通過對營業部監控錄像的隨機回放檢查，一方面促進對技防設備的清潔、維護保養，一方面通過對監控資料回放調閱，復制拷貝發現日常安全管理工作的薄弱環節和不規范行為，有針對性的加以指導、整改，防患于未然，杜絕操作風險的形成和案件的發生。

4．整理制定江蘇海安鹽海村鎮銀行安全保衛突發事件應急處置預案

為積極預防和妥善處置突發事件，加強案件防控力度，維護我行的正常經營秩序，建立統一指揮、功能齊全、反應

靈敏、運轉高效、責任明確的應急管理組織和工作機制，使突發事件處置工作程序化、規范化和責任化，最大程度的減輕突發事件帶來的損害，綜合管理部重新調整和制定了突發事件應急處置預案。從工作職責、組織架構、人員分工、保障支持、處置流程等方面規范和細化預案內容。

案件防控工作是一項長期、艱巨的任務，我行安全保衛部將進一步查找安全管理工作中的薄弱環節，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風險，為我行各項業務工作的持續開展保駕護航。

五、下一步工作開展計劃

1．進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。要求各部門充分認識開展關鍵風險點監控檢查工作的重要性，切實落實監控檢查職責，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監控檢查工作取得實效。

2．加大監控檢查發現問題的整改落實工作力度，確保檢查發現問題得到有效整改。對于監控檢查發現的問題，按照有關規定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發現的問題，要求各部門高度重視，認真對待。部門負責人要作為整改第一責任人，針對提出的問題做好整改工作。及時將檢查發現的問題向有關部門進行反饋，起到督促整改，促進業務管理再上臺階。對發現問題多、頻率高、問題突出的關鍵風險點要在督促相關部門進行整改的同時，采取措施，研究解決當前在業務管理中存在的問題，制訂相關辦法，避免因管理不到位導致違規行為的發生

4．進一步提高工作實效和質量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現象，對發現的問題引起高度重視，堅決杜絕發現問題不報告的情況發生。建立快速反映機制，對重大問題應第一時間上報。進一步加強案件防控信息數據上報的質量和及時性，杜絕統計信息不完整、不準確的情況，提高工作質量，保證信息的真實性和準確性。

5．加強案件防控及整改，保證整改工作落到實處。部門將定期或不定期組織對所轄部門案件防控及整改落實情況的檢查，對整改工作落實不到位的要追究責任人，并對營業部整改情況進行重點抽查。因整改落實不到位，造成風險隱患的，要從重處理責任人。

第四篇：案件防控總結

西固區農村信用合作聯社案件防控暨

安全保衛工作總結

為進一步落實全區農村信用社案件防控暨安全保衛工作責任，有效防范各類案件和重大責任事故，保障全區農村信用社各項業務穩健發展，聯社根據省聯社《甘肅省農村信用社案件防控治理工作2009-2011年實施方案》、《甘肅省農村信用社案件防控暨安全保衛工作責任書》及《關于印發<甘肅省農村信用社案件防控暨安全保衛工作考核暫行辦法>的通知》文件總體要求，我區聯社認真貫徹落實省聯社總體要求，緊密結合實際，加強組織領導，周密安排部署，認真組織全員對《方案》進行了學習，通過學習，全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線。同時，進一步轉變工作思路，變被動應對為主動防控，將工作重心由事后處臵向事前預防、主動出擊前移。對全區經營管理中存在的薄弱環節，從執行各項規章制度細節入手，各部門深入機構網點防范案件和經營風險上找問題，對檢查發現的問題積極整改，促進了案件防控工作。現匯報如下：

一、完善組織機構，建立工作機制。

為進一步落實我區聯社案件防控暨安全保衛工作責任，有效防范各類案件和重大責任事故，保障我區聯社各項業務 穩健發展。聯社成立以理事長周承中任組長、主任單福明、監事長宋耀武、副主任梁吉川、王小玲、王玉榮任副組長、部門經理晉美茹、張成梅、王懷堂、陳作軍、謝瓊、丁煥章為成員的案件防控暨安全保衛工作領導小組。負責我區聯社案件防控暨安全保衛工作的組織領導，督促、指導、檢查、考核等工作。領導小組下設辦公室，辦公室設在綜合管理部和安全保衛部，負責案件防控暨安全保衛工作的具體事宜。

今年以來，聯社黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實際工作查找問題，重點對各項規章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內管內控、工作落實和業務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。

二、案件防控具體做法

1.全區員工在2010年初簽訂案件防控責任書220份，使案件防控責任到人，不留死角。

4.各職能部門深入機構網點搞好案件防控及整改，督促落實整改工作。為了加強基層網點關鍵環節操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網點工作效率和抵御風險能力，防止出現因“管理疲勞”產生的操作風險和案件，稽核部門、網點負責人加強現場處罰力度，對違規行為員工現場處罰。

（二）明確責任，各盡其職，各負其責

“把手”負總責，親自過問、主動協調、直接參與；在此基礎上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協辦和督辦部門，各部門加強溝通，充分信息共享，形成了各部門齊抓共管、全區整體聯動的格局。截至目前，各項措施已經全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規問題的發生。

（三）筑防火墻，注重預防，適時預警

認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業生命，深入開展“員工行為九項禁止性規定”，要求各部門負責人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規經營、按章辦事的自覺性。

（四）及時傳達省聯社各種文件精神。

要求部門、機構網點負責人認真組織員工學習傳達，并做好學習記錄，根據下發文件條線部門深入機構網點進行抽查傳達文件學習情況，了解員工學習文件貫徹落實情況，進行督促指導，提高員工案件防控意識。

三、關鍵風險點監控檢查情況

為了加強基層機構關鍵環節操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網點工作效率和抵御風險能力，防 止出現因“管理疲勞”產生的操作風險和案件，根據《關于監控檢查基層機構關鍵風險點的通知》(建總函[2007]132號)、《關于加強基層機構關鍵風險點監控檢查工作有關事項的通知》(建總函[2007]590號)文件要求，在現有業務經營管理部門加強內控管理的同時，支行建立了專、兼職風險經理對基層機構關鍵風險點監控檢查制度。幾個月以來，基層機構關鍵風險點再監督工作得到了支行領導高度重視，配備了監控人員，落實了監控職責，實施了監控檢查，已經積累了一定的工作經驗，也發現了一些問題，檢查發現的問題已得到積極整改，風險監控工作取得較好的成績，但工作中也還存在一些問題和不足。

監控檢查采取的主要措施：

1.每月初組織44個網點的基層風險經理對基層機構關鍵風險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風險經理再進行一次自查。

2．風險管理部專職風險經理對各基層網點進行不定期突擊檢查。對發現問題的網點現場簽發《基層機構關鍵風險點監控檢查發現問題通知書》，要求3個工作日內由問題網點將整改結果回復風險管理部，同時抄送業務歸口管理部門，協同監察合規部實行條線配合、跟蹤整改；對無法整改或不是人為原因造成的違規，由問題網點書寫情況說明，同時遞交業務歸口管理部門確認情況屬實后，由業務歸口管理部門和經營部門共同整改。

七、下一步工作開展計劃

1.步提高認識，確保案件防控工作取得實效。支行要求各基層網點充分認識開展關鍵風險點監控檢查工作的重要性，切實落實監控檢查職責，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監控檢查工作取得實效。

2.監控檢查發現問題的整改落實工作力度，確保檢查發現問題得到有效整改。對于監控檢查發現的問題，按照有關規定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發現的問題，要求各網點要高度重視，認真對待。網點負責人要作為整改第一責任人，針對《基層機構關鍵風險點監控檢查發現問題通知書》提出的問題做好整改工作。各條線管理部門加強與網點、業務主管部門的信息溝通。及時將檢查發現的問題向有關部門進行反饋，起到督促整改，促進業務管理再上臺階。對發現問題多、頻率高、問題突出的關鍵風險點要在督促相關網點進行整改的同時，采取措施，研究解決當前在業務管理中存在的問題，制訂相關辦法，避免因管理不到位導致違規行為的發生。

3.業務學習，進一步提高案件防控水平。總行已于6月29日下發了關于對《中國建設銀行案件防控及整改方案》落實情況開展效能監察的指導意見（建總函[2007]145號）文件，支行將組織監控檢查人員認真學習文件，全面掌握文件內容，并按總行、省分行案件防控指導意見結合支行實際抓好工作落實。4.步提高工作實效和質量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現象，對發現的問題引起高度重視，堅決杜絕發現問題不報告的情況發生。建立快速反映機制，對重大問題應第一時間上報支行。進一步加強案件防控信息數據上報的質量和及時性，杜絕統計信息不完整、不準確的情況，提高工作質量，保證信息的真實性和準確性。

5.案件防控及整改，保證整改工作落到實處。支行各條線管理部門將定期或不定期組織對所轄部門、機構網點案件防控及整改落實情況的檢查，對整改工作落實不到位的要追究責任人，并對營業網點整改情況進行重點抽查。機構網點因整改落實不到位，造成風險隱患的，要從重處理責任人。

第五篇：案件防控總結

-----村鎮銀行案防情況

工作總結報告

---銀監分局：

在過去的2013年里，---村鎮銀行在監管部門的關心和支持下，通過全行員工的共同努力，實現了全年安全運營無事故，真正實現案防工作零發案的目標，現將具體情況報告如下。

一、加強員工思想教育

1、定期召開案防專題會議，加強員工安全保衛、經濟犯罪、違規操作方面的警示教育。----村鎮銀行定期每月一次對員工的進行必要的風險警示教育，特別是近期發生的被監管部門通報的風險案件，作為重點案例進行學習，讓員工切實感覺到，案件防控必須從自身做起，提高警惕。

2、扎實推進案防學習進晨會。----村鎮銀行充分利用每日晨會的時間，將案件防控知識學習，植入到晨會過程中去，通過分享防詐騙、防搶劫、防盜竊等案件成功阻截的案例，讓員工掌握一定得處臵措施。同時，對員工進行一些金融法律、法規講解，給職務犯罪、金融犯罪等違法行為敲響警鐘。

二、以預演、排查等活動，夯實案防的基礎工作

1、突發事件預習演練，夯實案防基礎工作。----村鎮銀行每年定期組織人員，對照既定的防搶劫、防詐騙、防盜竊等一些暴力犯罪的預案，進行了情景演習，讓員工能夠親身體驗、真實感受，讓預案流程更能深入人心，截止2013年末----村鎮銀行

共組織預演4次，取得了良好的效果。

2、以防控排查，推進案防工作有效開展。----村鎮銀行依據發起行的案防工作排查要求，每年7月中旬必須組織一次案防排查工作，通過員工自查，條線部門排查，發起行組織業務部門聯合檢查驗收等階段，對----村鎮銀行的案件防控工作進行全面、細致的檢查，有效提高自身的防控內外風險的能力，為梁山民豐村鎮銀行的穩步發展提供必要的支持。

3、以背靠背座談的形式，全面了解員工思想動態。----村鎮銀行為了能更好的掌握員工的思想動態，以便及時對一些表現異常的員工進行必要的主動干預，每年組織兩次員工背靠背座談，其中一次是由發起人力資源部進行全體員工考核座談，對考評中表現相對較差的員工及時予以引導，并提供必要的幫助，大大提高了全行員工的凝聚力、向心力。

三、加強外部監督

1、引導公眾對員工行為監督。----村鎮銀行在服務窗口公布服務監督電話，該電話由----村鎮銀行負責人直接接聽，至此鞭策、促進全體員工，合規、高效的辦理好現有的業務，促進大家認真對照日常行為規范、從業人員職業道德等做好本職工作。

2、定期外部專業人員對安全、消防設施進行檢驗。---村鎮銀行為了不斷提高自身的安全保衛能力，在安全保衛設施投入了大量的精力，每年定期請外部專業人員對現有安保措施進行檢查、排險，及時升級、維護、保養相關設備，確保使用的可靠性。