第一篇：2014年度全年拉鏈檢查現場情況匯報

2014年度全年拉練檢查現場情況匯報

（2015年2月

8日）

各位領導：

大家好！

首先，熱烈歡迎縣四大家領導、各鄉鎮辦和縣直各部門領導，到城南新城檢查指導工作！

下面，我就城南新城今年主要工程建設情況向各位領導作一個簡要匯報。

今年以來，城南新城指揮部在縣委、縣政府的正確領導下，在有關鄉鎮和各部門支持配合下，指揮部全體人員凝神聚力，真抓實干，千方百計，破解難題，努力推動新城發展。工作中，我們突出“三化”，即：系統化謀劃，項目化推進，精細化管理；緊扣三點：一是保節點，二是攻難點，三是建亮點；注重“三強”，即：強力督辦，強化協調，強效服務。目前，各項工程建設都在有序推進，呈現出了工程安全、工程質量、工程進度“三駕馬車”齊頭并進的可喜局面。

(參觀點一：楊樹畈還建小區)現在,我們所處的位置是楊樹畈還建小區。楊樹畈小區，占地100畝，10.8萬平方米，投資2億元，規劃建房752套,其中，別墅92套，多層84套，高層576套。目前，8棟高層正在進行地下室和主體工程施工，其中G、H兩棟高層框架結構已到10層；20排連體別墅和5棟多層已全部竣工，大家可以看到，小區內管網鋪設、道路硬化、局部綠化等配套工程已經完工，即將交房176套，完全可以滿

足楊樹畈村一、二期所有拆遷戶（13戶）的住房需求。

城南新城共建有6處還建小區，除楊樹畈小區外，還有八斗地小區、十里畈小區、白河小區、水廠南門畈小區。6處還建小區共占地358畝，建筑面積50萬平方米，投資總額11億元，規劃建房3220套，今年春節前可實現交房1411套，21萬平方米。其中，八斗地小區已經交房357套，十里畈小區已經交房84套、年底新增交房270套，楊樹畈小區即將交房176套，付畈小區新增交房516套。

城南新城還建小區有一個共同特點，用四個字來概括，就是 “三優工程”，第一“優”是區位優越，都是建在東璧大道兩側，貼近軸線，交通便利；第二“優”是環境優美，都是聘請知名設計院設計，布局合理，景觀到位；第三“優”是品質優良，都是依法依規招標建設，按圖施工，品質一流。

匯報完畢，謝謝大家！

（參觀點二：東璧大道與漕河一路延伸線交匯處）

各位領導，現在我們所處的位置是東璧大道與漕河一路延伸線交匯處。在這里，我將簡要匯報城南新城路網建設、公益項目建設和業務用房建設等三大類工程進展情況。

一、首先匯報，路網建設情況

今年城南新城共建6條道路，其中續建1條，新建5條。續建1條道路是：東璧大道全長8公里（城南段5.2公里，河

西段2.8公里），工程造價4.8億元，梅家塘大橋全長1198米，工程造價1.8億元，兩項共計投資6.6億元。東壁大道全線共有大小橋梁6座，涵洞10處，平交路口20處。

目前，大橋主體結構已經完成，正在進行橋面鋪裝和欄桿施工。東璧大道已完成土石方填挖總方量230萬方，雨污管網和電力、通訊管線總長43公里，目前，路面工程城南段已完成水穩層鋪設16萬平方米，60公分厚的水泥穩定層，嚴格按照設計要求，分三層鋪設，每層20公分，層層碾壓，確保質量。春節前，如果天氣晴好的話，一周內可以完成道路刷黑，實現通車。

新建5條道路：分別是漕河一路延伸線，體育路延伸線，十里河路，付畈大道東段、西段。這6條道路總長17.9公里，計劃投資7.5億，已經完成投資5.5億元。

二、公益項目建設情況

1、博物館、檔案館、文化館、圖書館 “四館”工程

占地71畝，3.6萬平方米，投資2.1億元。元月25日已舉行了簡短開工儀式，中標企業，浙江萬達建設集團已進場施工。這是今年招商引資比較成功的一個建設項目。

2、李時珍中醫院，占地200畝，一期投資4.87億元，目前門診大樓主體工程已完工，住院大樓、醫技大樓正在進行地下室施工。

三、業務用房建設情況

1、公安局業務用房，占地40畝，1.3萬平方米，投資3300萬元。目前工程進展順利，10層大樓已經封頂。

2、法院審判大樓，占地25畝，1.05萬平方米，投資2700萬元，目前已完成地勘、設計和招標，中標企業已進場施工。

一年來，在土地市場疲軟、融資渠道狹窄的情況下，東璧大道能夠基本建成，“四館”建設能夠成功招商，各項工程能夠順利推進，不僅各項目責任單位傾注了大量的心血和汗水，陳縣長和周主席更是投入了大量的智慧和精力，工作十分艱辛，成績來之不易。可以說，2014年，我們圓滿完成了年初提出的 “建設大提速、項目大突破、形象大提升”的既定目標。2015年，指揮部全體工作人員將會以新作風適應新常態，新作為展現新面貌。

匯報完畢，謝謝大家！

第二篇：拉鏈檢查解說詞 2

拉鏈檢查路線解說

各位領導上午好：

歡迎領導們對我校工作的參觀、指導！很榮幸為大家做路線的講解。

大家請看，現在操場上正在進行的是第三套廣播體操的展示，這部分學生由今天參加特色活動以外的學生組成。

我校的特色活動，主要以社團活動為主，涵蓋藝術、體育、科普三大類20多個項目。主要依據是教育局十大行動計劃中《學生體藝素養提升計劃》及《中小學生 社團建設提升計劃》。

操場上主要展示的是體育類社團活動。這些社團主要以輪滑項目為主，現在能熟練掌握這項技能的僅一二年級就有百余人，我校輪滑隊的歷史已經很悠久了，多次在區體育活動中進行過展演。大家請看內圈，這個是滑板隊，是我校新興的一個社團，現在有30多人，場中現在活動的是排球隊和籃球隊。

這個是學校教師自主之星的展窗，所有任課教師都是由學生評選并命名的星級稱號，那邊的櫥窗是學生自主之星的展窗。

這是我們的舞蹈社團，大家先來欣賞一下她們的表演

請領導們移步室內，室內每個社團對著一個自主活動小屋。現在社團活動是每周活動一節課，五一之后，課節增至8節課后，社團活動的課節也會相應的增加。

各位領導，這里展示的是我校內涵式發展主要工作體系，我校始終秉承“德學兼修，立人致遠”的辦學理念，根據這個理念確定了“實施自主教育，激活成長內力”的特色核心主題，今天為大家展示的正是其中校園文化和自主活動的內容。這個體系得到了省市相關領導的充分認可，并給予高度評價。

各位領導請看這邊，這個是我校最突出的自主之星，這兩個學生在全國計算大賽，吉林賽區獲得第一和第三名，并以省賽前三名的身份代表吉林省參加全國決賽。那邊的自主之星是我們古箏社團的一名學生，曾在上海世博園進行演奏過，并在香港國際大賽中獲得銅獎。

請各位領導到這邊的妙音閣，欣賞一下電子社團學生的演奏。東側還有一個棋語亭，那里有一群象棋小將，棋藝相當不錯，有興趣的領導可以看一下。

這里是雅文軒，是文學社活動的地方。

我校的校園文化力求樸實，追求深層次，我們讓學校文化向班級文化延伸，走廊文化和小屋文化，相補充，容感召性、知識性和自主管理機制為一體，促進學生思想上跨越，能力上提升。領導們可以聽下各班學生對本班文化的解讀。

前面是我校的音樂教室，這里有我們的夢想合唱團100名學生等待為大家展示。她們今天演唱的是《最美的歌獻給媽媽》。

各位領導請隨我到二樓，前面是卉蘭居，是一個科普社團，主要研究植物的生長特點。卉蘭居的同學總共經營了近百盆花草，在活動的過程中也培養了學生對自然生物的愛心。

這里是墨香齋，主要是軟筆書法的訓練，墨香齋的孔祥波老師做為我們省的書法家被《長春日報》報導過，在吉林省書法界小有名氣。這是箏韻社，為迎接領導們的到來，今天箏韻社和四樓悅弦室的同學稍后要在一樓大廳為領導們合奏一曲。學生正在下面做準備。

我校也很重視樓層文化建設，圍繞實施自主教育，激活成長內力的特色主題，每個樓層有每個樓層的主題文化，二樓的主題是預覽國際、國內名校，激發自主奮進熱情。一樓主題：品讀國學經典，陶冶自主向上情操。這些文化內容圖文并茂，激勵性強，喚起著學生們積極向上的斗志。

請大家到三樓，這里是我校的地理實驗室，這個實驗室的先進程度可以和市里名校的實驗室媲美。各位領導可以進去參觀一下。

前面是書香館，喜歡讀書的學生常來這里，這里的圖書定時更換。（三樓中廳）這里是每次特長活動中，表現突出的學生，大多都是藝術之星。

前面是茗藝廳，這是一個很雅致的社團，主要學習茶道，這是一個中國傳統文化的傳承。這里是外聘的專業教師，領導們可以品一下學生們沏好的茶，很有味道。

這里是浩汛吧，取信息廣泛之意，是計算機社團，這個社團在一樓已為大家介紹過。出現過兩個非常厲害的學生。

請各位領導到四樓，四樓主題：仰慕諾貝爾大師，煥發自主創造動力。

前面是丹青苑，這里學生在全國各類繪畫類比賽中，取得過多次獎項。我們每個自主小屋里面，都有星光璀燦這個欄目，里邊裝的是學生的獲獎證書復印件。這個是智慧園，主要學習機器人的設計與編程，學生們組裝的機器人，能走能跑，能出聲，能識別光線，還懂得繞行，學生對這個社團很感興趣。

這里學校三好學生和優秀團書記的展示，我的小團書記能力都非常強，我們每個自主活動小屋的負責人，都是我的團書記。

這里是悅弦塢，是二胡社團，她們稍后將在一樓大廳進行表演。前面是叮咚谷，是木琴社團。

請領導們移步五樓，這是我們的科技園。里面是美術活動室。各位領導可參觀下。

前面是指緣榭，是吉他社團學生的活動地點。

我們乒乓球社團人數較多，這里有兩個乒乓室，分別由二位教師愛好者進行指導，每節課都有小組賽，學生參與的熱情很高。

最后一個是巧手坊，是手工制作社團，學生們自己動手做香皂、染絲巾，今天他們是在做餅干，各位領導可以品嘗一下。

現在請各位領導回到一樓，我們箏韻社和悅弦室的學生將為大家獻上一曲合奏《彩云追月》

各位領導，今天的特色活動展示就到這里。感謝各位領導的蒞臨指導。我們一五三中學將在區教育局的正確領導下，貫徹落實十大行動計劃工作精神，加強校園文化建設，努力打造更高的學校特色，提升學校辦學品質！謝謝大家!

第三篇：現場檢查匯報材料

換發《藥品經營許可證、GSP證書》

現場檢查匯報材料

尊敬的檢查組各位專家！首先，我代表******公司全體員工熱烈歡迎各位光臨我公司檢查指導工作！下面就我公司實施GSP管理的一些情況簡要匯報如下。

一、企業簡介：

公司成立于****年*月*日，原注冊地址、倉庫地址為*********。當時租用的房屋為****廠房，因年久失修，很難跟上企業發展的需要。為改善辦公環境及藥品儲存條件，于****年**月公司在******自購房屋，****年****月裝修完工，****年***月許可證注冊地址、倉庫地址變更為******號。****年**月通過換發藥品經營許可證****年*月通過GSP認證。

二、辦公用房、倉庫

公司辦公用房和倉庫總面積為***㎡。設有常溫庫、陰涼庫、冷藏庫，倉庫面積***㎡,辦公用房面積為***㎡。按要求配置設施、設備；全面實行計算機系統信息管理；溫濕度自動監測報警功能，能有效實施質量安全風險管控。

三、組織機構

公司設立有質量管理部、綜合部、行政部、財務部,組織機構健全。質量管理領導小組，組織開展質量策劃、質量控制、質量保證、質量改進和質量風險管理等活動。

四、人員情況

現有員工***人，其中執業藥師**名，主管中藥師*名,主管藥師*名，中藥師一名，藥學相關專業人員*名，在職人員資質均符合GSP規定要求。

五、內審、檢查及整改情況：

1、經過對軟件、硬件的改造，從****年*月*日起，按《藥品經營質量管理規范》（衛生部令第90號）規定正式運行，各部門認真開展質量策劃、質量控制、質量保證、質量改進和質量風險管理等活動。

2、****年**月**日，公司質量管理體系內部評審小組按照內部審核方案，對照**省藥品批發企業換發《藥品經營許可證》《藥品經營質量管理規范》現場檢查項目評定細則，現場檢查時，對所列項目及其涵蓋內容進行全面檢查，從質量管理體系、機構與質量管理責任、人員與培訓、質量管理體系文件、設施與設備、校準與驗證、計算機系統、采購、收貨與驗收、儲存與養護、銷售與出庫、運輸與售后管理方面，并逐項作出肯定、或者否定的評定，不涉及經營范圍有疫苗、特殊管理藥品，其合理缺項10項，其中嚴重項目（* *）0項，主要項目（*）9項，一般項目1項。

3、實際審核檢查涉及項目***項，其中嚴重項目（* *）*項，主要項目（*）**項，一般項目***項。（1）、檢查判定： ? 嚴重缺陷0項。? 主要缺陷0項。? 一般缺陷：*項：

4、檢查結果：符合規定要求。

六、我公司自成立以來，在藥品經營過程中一直堅持GSP管理，嚴格遵守《藥品管理法》、《藥品經營質量管理規范》和省、市食品藥品監督管理局制定的各項行業法規，合法從事藥品經營活動。公司自成立以來從未經銷過假劣藥品；無違法違規經營行為；無藥品質量事故和安全事故發生。我們將在GSP認證檢查工作中揚長避短，將藥品質量管理工作更上一個臺階。隨著國家對藥品安全的嚴格管理，新的藥品經營質量管理規范對藥品經營企業質量管理要求更高。我們的工作中也有很多不足之處，但我們有決心在GSP認證過程中，使企業質量管理工作更加完善，更加規范，請各位專家檢查驗收，并提出寶貴意見，我們一定虛心接受并努力改正。

謝謝大家！

****年**月

第四篇：金融辦現場檢查匯報材料

金融辦現場檢查匯報材料

擔保公司迎接金融辦現場檢查匯報材料

市金融辦：

根據市政府金融辦《關于對小額貸款公司融資性擔保公司開展現場檢查的通知》（宜府金檢通〔〕1號）和省政府金融辦《關于開展全省融資性擔保公司全面現場檢查的通知》（川府金發〔〕271號）文件的要求，現將我公司1月-9月的自查>情況報告如下：

一、內部控制情況

1、公司治理機制。為響應監管部門及銀行對擔保公司的要求，進一步拓寬業務經營范圍，我公司按金融辦、銀監局有關文件要求，健全了公司組織架構及內部治理機制：一是，將原筠連縣聚能擔保有限責任公司更名為宜賓聚能融資擔保有限責任公司并遷址宜賓，該項工作已完成；二是，完善公司組織架構，內設：業務部、風控部、法律顧問部、財務部、綜合部及擔保業務審查委員會；三是，增資擴股，引進2位有實力的新股東，將注冊資本金由1000萬元擴大到3000萬元，目前正在向監管部門申請報批過程中；四是，按融資性擔保公司高管人員的任職資格，引進有3年以上銀行、擔保公司工作經驗的管理人員4名、銀行從業人員3名、中級>會計師1名，以提高員工整體素質，目前共有擔保從業人員12名。

2、內部控制制度。在公司治理機制完善的基礎上，強化內部風險控制，制定了擔保業務議事規則、擔保決策流程、擔保調查評估、擔保風險審查、貸后擔保管理及擔保追償和處置等管理制度。

3、財務制度執行。公司嚴格按照金融企業財務規則和企業會計準則等要求，建立健全財務會計制度，每會計報告經會計師事務所審計。按照市、區二級金融辦要求，提供真實、準確的月報、季報、年報及>年終總結分析報告。

二、合規經營情況

1、主體資格及重大變更事項報批情況。我公司注冊及更名、遷址均按規定報經省市政府金融辦批準備案，系獨立的企業法人機構，營業執照注冊號為：51***.2、資本金來源、托管及運用情況。原注冊資本金1000萬元及增資擴股的萬元均已足額到位，不存在以借貸資金或以他人委托資金入股等違規情況；不存在吸收存款和集資等違規組織資金情況；不存在抽逃注冊資本的行為。資本金托管協議內容符合監管政策要求，因歷史原因，以前的注冊資本金沒有全額托管，現托管資金692.03萬元、保證金77.82萬元，共計769.85萬元，注冊資本金差額列入應收賬款。

3、保證金的收取、托管和運用情況。客戶保證金按12.5%的比例收取，并全額入賬、全額托管，不存在被挪用等情況。

4、業務經營情況。公司目前只與筠連縣農村信用合作聯社簽訂了合作協議，截至9月末，公司融資在保客戶10戶，在保余額497萬元，其中今年辦理擔保客戶4戶、擔保金額為200萬元。我公司嚴格按照省金融辦審批的業務范圍從事經營活動；嚴格按照監管要求，按期足額提取未到期責任準備金和擔保賠償準備金；未發生突破擔保放大倍數、單一客戶限制比例辦理業務的情況；未向母公司、子公司提供擔保或互保；不存在從事不正當競爭、發放貸款、對外融資、受托>投資、受托發放貸款等違規情況；也不存在除固定收益類金融產品外的對外投資超過凈資產20%的情況。

三、風險狀況

1、擔保業務的五級分類情況。公司融資在保客戶10戶，按五級分類均為正常，與筠連縣農村信用合作社五級分類一致。

2、累計代償、累計損失情況。公司托管資金暫擔保代償一筆：，擔保代償本金49萬元，我公司已對提起訴訟，法院裁定公司勝訴，目前正在執行過程中，損失尚不確定，因此暫未列入擔保損失。

3、重大風險事件報告制度執行情況。我公司暫未出現“現場檢查文件”所例的8種重大風險事件。

綜上，從1——9月公司運行情況看，主要是受注冊地變更遷址及增資擴股的影響，業務發展較為緩慢，待公司增資擴股工作完成后，業務發展區域會得到進一步擴展，經營規模將進一步放大，虧損的現狀將得到根本性扭轉。目前公司已與市商業銀行、市翠屏區農商行、宜賓興宜村鎮銀行等金融機構達成初步合作意向，我公司將為破解中小企業融資難題和促進地方經濟平穩發展起到積極的作用。

特此報告

第五篇：銀監局統計現場檢查問卷匯報

XX銀監局2012年統計現場檢查問卷

XX銀監局：

為進一步貫徹《銀行業監管統計管理制度暫行辦法》、加強監管統計工作管理與工作流程、完善系統信息、基礎數據及統計資料，切實提高監管統計工作質量，根據貴局《XX銀監局2012年統計現場檢查問卷》，現就問卷事項匯報如下：

一、在經營管理、業務發展和統計管理方面的基本情況

2011年,本聯社在銀監部門的有效監管下，以服務“三農”為宗旨，鞏固農村市場，拓展城區市場，推進清非攻堅、信用工程、企業文化“三項工程”，進一步深化改革，各項業務穩健發展，經營效益逐步提升。

一是堅持服務“三農”宗旨不動搖，支持縣域經濟發展成績顯著。全年累計投放各項貸款394067萬元，同比增加253306萬元，增長37.87%；凈投放各項貸款85502萬元，同比增加34650萬元，增長15.07%，12月末涉農貸款占比68.51%。

二是堅定存款立社目標不放松，各項存款穩步增長。全社上下定目標，增動力，挖潛力，抓服務，深入開展服務競賽活動，著力從服務環境、服務手段、服務內容、服務質量等方面入手，保證存款進得來，留得住，確保了目標任務的如期完成。年末各項存款余額達到20.5億元，比年初凈增5.1億元，增長了33.6%。

三是創新業務收入增長點，經營效益實現新增長。到年末，實現各項收入59860萬元，接近六億元大關，創歷史最高水平，較上年末增加26068萬元，增長44%。全年辦理貼現業務33341萬元、轉貼現業務80570萬元，簽發承兌匯票115715萬元，票據業務實現凈收入18765萬元。四是強化金融服務功能，市場競爭力有效增強。在做好客戶經理業務拓展、加快改善舊網點服務環境，加強與各行業業務合作的同時，積極開展電子業務，年末已安裝電話轉賬自助終端157部，覆蓋了縣城農貿市場、全縣四鎮一鄉、兩個農場、一個管委會及380個行政村；網銀簽約客戶達到3518戶，其中開通個人網銀4278戶，企業網銀409戶；已在縣城及四鎮一鄉安裝了ATM機80臺、POS機267臺。

五是堅定清非攻堅，信貸資產質量逐步提高。2011年來，本聯社嚴控客戶準入關，繼續加大對不良貸款的責任追究力度，大力營造全員關心不良貸款、全員參與清收不良貸款的氛圍。2011年，共收回已核銷貸款780萬元，收回了拖欠10年的XX貸款3100萬元、XXX貸款230萬元等一批“老”、“大”、“難”貸款，極大地鼓舞和堅定了全轄員工深入推進“清非攻堅”工作的信心與決心，有效形成了清非攻堅高壓態勢。

六是風險防控能力進一步提高。2011來，各部門對信貸、會計、員工行為等方面開展專項檢查22次，修訂制度4項，下發新制度5項，重點是繼續規范操作流程，通過嚴格規范業務操作流程、增強業務輔導、強化事后監督及回頭看檢查力度、嚴格落實審貸分離制度，提高審批效率等措施，有效控制了操作風險。2011年，本聯社全面開展了抵質押貸款風險排查，借名、假冒名貸款專項整治和置換、核銷不良貸款排查清理“三項整治”活動，堵塞了管理漏洞，消除了風險隱患，抗風險能力進一步提高

八是認真做好銀監會非現場監管報表上報工作。為進一步有效提高數據質量，規范操作行為，本聯社成立了非現場監管報表填報報送工作小組，由監事長任組長，紀檢監察室、財務會計部、信貸管理部、授信審批部、辦公室負責人為成員的非現場監管報表填報報送工作小組，原則上由填報人員所在部門負責人具體審核，監事長對報表的真實性、準確性、及時性負總責，通過嚴格的考核機制將報表填列、審核、報送等環節的責任層層落實到位。

二、監管統計法規、制度貫徹執行方面：

（一）貫徹執行《銀行業監管統計暫行辦法》的學習培訓：本聯社認真貫徹《中華人民共和

國統計法》《銀行業監管統計管理暫行辦法》，以及相關的法律法規。統計人員能按時參加銀監部門和黃河銀行組織召開的“1104”非現場監管報表的升級、報表變更、統計口徑變化等培訓會議，統計人員還參與了黃河銀行開發的《商業銀行上報數據處理平臺》的功能調試、取數關系、報表設計、系統測試、歷史數據過渡、系統培訓等工作，增強了統計人員的業務知識及管理水平。統計部門的相關人員認真學習了XXX副局長《在XX銀監局2011年統計與科技改制會議上的講話》，對做好本聯社監管統計工作的重要性有了更進一步的認識。

（二）為切實做好統計管理工作，保證及時準確上報，本聯社制訂了《XX農村信用合作聯社統計管理暫行辦法》、《XX農村信用合作聯社“1104”非監管報表填報實施細則》和《XX農村信用合作聯社客戶風險預警統計報表實施細則》管理考核辦法。客戶風險監測預警由于銀監部門及自治區聯社均未組織培訓，統計人員的學習以黃河銀行下發的文件自主學習，通過學習掌握的知識對基層網點進行了一次系統的培訓。

（三）通過對歷年非現場統計數據的自我檢查，為保證監管統計數據的真實性，本聯社采取了對基層原始統計數據準確性、完整性的現場檢查、認真落實黃河銀行及銀監部門的工作通知、考核通報和指導培訓等措施，提高統計人員的數據質量管理和責任意識，上報的報表能夠做到報送數據的及時性、準確性、完整性。一是不存在虛報、瞞報、偽造、篡改金融統計資料，更沒有違反統計法規和工作程序編造統計數據的行為。二是統計數據與原始統計記錄，統計臺賬、統計報表以及與統計有關的其他資料核對基本一直，數據差異不大。三是不存在利用常規的業務操作虛增，虛減原始統計記錄或與統計有關的其他原始資料行為。四是不存在強迫或授意基層信用社和基層社統計人員在統計數據上弄虛作假。

（四）根據《XX農村信用合作聯社統計管理暫行辦法》、《XX農村信用合作聯社“1104”非監管報表填報實施細則》，所有統計人員職責分工明確，所有上報報表必須經填報崗和復核崗雙重復核無誤后上報。非現場監管信息系統基礎數據大部分報表由黃河農村商業銀行“商業銀行上報數據處理平臺”根據取數關系自動提取，由于該平臺取數功能不完善，提取的數據不能覆蓋全部報表且提數據準確性不穩定，所需空缺數據以及無法把握數據真實有效性的報表由信貸管理部、風險控制部、財務會計部、授信審批部、辦公室配合提供，各部門按照管理辦法設置AB填報崗及復核崗，按照非現場監管信息系統填報口徑及時向紀檢監察室提供基礎數據（包括但不限于），確保數據真實、準確，有據可查

（五）2011，本聯社非現場監管報表未出現遲報、漏報及錯報現象，對監管部門的監管人員提出數據異議時，均能做出合理的解釋。

（六）本聯社有效地處理了新業務的開展、會計方法的變更、系統的升級等對本聯社統計工作的影響。采取的措施主要是：一是高度重視新系統的開發，派遣統計人員參與自治區聯社“上報數據處理平臺”的測試、提出實際需求；二是認真組織填報人員學習填報操作流程；三是認真學習新會計科目表和新舊報表系統取數對照關系表；四是認真試填新系統數據，確保新舊系統數據銜接一直。

（七）本聯社于2012年3月對非現場監管統計、客戶風險監測預警統計數據質量和工作程序進行了自我檢查和評估，經檢查和評估，評估結果整體符合《良好標準》要求，15項原則中除第1、6、8、11、12、14項原則中部分大體符合外，其余原則評估結論均為符合。對在評估中存在的問題，如：監管報表變化過快，新增報表較多，填寫報表的難度加大，監管報表的不斷增加，數據填報平臺更新升級緩慢，一些功能還不夠完善，一部分數據需手工匯總填例。數據分析還不能全面覆蓋聯社的經營狀況，需進一步提高監管統計人員的數據分析和風險識別能力。雖然稽核部門對各網點進行常規或序時的稽核，但稽核范圍很大，沒有專門對基層網點的數據作專項稽核。通過檢查，本聯社加強了對統計工作的領導統計報表質量和統計人員執行統計法規的自覺性有了一定提高。針對存在的問題，本聯社一方面及時向黃河銀行反饋，另一方面正在整改。

三、統計報表和統計數據管理方面：

（一）本聯社制訂了《XX農村信用合作聯社統計管理暫行辦法》《、XX農村信用合作聯社“1104”非監管報表填報實施細則》和《XX農村信用合作聯社客戶風險預警統計報表實施細則》等管理考核辦法，統計制度對數據的收集、加工、整理、分析和反饋流程均提出明確的要求，并對數據的采集、整理制定了獎罰措施，確保數據的質量。

（二）本聯社所有統計數據報表均由電子版及紙質兩種方式進行存檔，按月打印裝訂，專夾進行保管，設立了人員變動登記交接手冊。

（三）對統計的信息內容，由統計人員匯總分析形成紙質報告，按季度向聯社領導反饋，對指標異常或不達標情況，聯社領導及時召開信貸、財務以及其他業務部門專題會議，查找原因，制訂整改措施。但本聯社暫未就統計信息披露制定專門的制度辦法。

四、在統計部門設置、統計隊伍建設和統計工作基礎設施等方面：

（一）本聯社暫未設立獨立的統計部門，現行的監管統計職能由風險部承擔，由監事長負總責，配備AB崗統計人員，其他業務部門統計人員設置了AB統計崗及復核崗，所有基層網點設置了AB統計崗，網點主任及部門經理對統計數據的真實準確性負總責。

（二）本聯社監管統計部門配備了專職的監管統計人員，聯社對基層的統計人員的業務培訓一般是利用舉辦會計，信貸培訓班時，對統計人員進行業務知識培訓，并要求基層統計人員自學《銀行業監管統計管理暫行辦法》及相關法律、法規，進一步增強統計意識，提高統計人員素質，對統計工作的開展起到了積極作用。統計人員業務規范，操作熟練，各司其職，能按時、準確上報各類統計報表、撰寫統計分析。所有統計人員要求具備良好的思想品德和職業道德，有較強的業務素質等基本條件。

（三）本聯社制訂了《XX農村信用合作聯社統計管理暫行辦法》，《管理辦法》中對統計人員職責分工明確，根據報表報送質量進行考核獎懲。從執行情況看，由于職責明確，獎懲分明，統計人員能從思想高度重視統計數據上報工作，對模糊不清的概念能及時溝通解決，發現錯誤態度誠懇，能及時整改。

（四）本聯社1104非現場監管統計報表系統配備有專用電腦和存貯設備，內外網隔離，使用合理，系統運行正常，做到專人負責使用，設備的詳細清單：

兩臺專用計算機：一臺臺式機、一臺筆記本電腦；

存貯備份設備：一塊1104系統備份專用500GB移動硬盤。

（五）本聯社主要依托自治區聯社開發的《商業銀行上報數據處理平臺》實現客戶風險監測預警報表涉及的信貸基礎數據，但由于客戶的地址在信息錄入時沒有按照三級地址進行錄入，自治區聯社開發的取數程序不能完全被利用，由各網點按照配備的AB崗人員每月按統計口徑及填報說明上報。

五、現行統計制度中存在的實施難點：一是從現行統計制度執行情況看，統計人員業務素質有限，對一些理解性需要分析填報的報表分析的還不夠全面，對監管指標風險點分析不到位，統計分析水平尚需提高，目前只做一些簡單的分析，不能對全聯社業務的全面發展提出合理的建議，統計分析的實效性沒有較好的發揮；二是統計資料整理歸檔缺乏統一的標準，歸檔工作規范性有待提高。

六、對改進和完善監管統計管理改制的建議：建議銀監部門多組織統計人員進行系統的專業培訓，提升統計人員結論性分析應用能力。