第一篇：證券公司實習報告總結心得

前言：20xx年4月份，我有幸被xx證券選中，從而開始了我一個月左右的實習生活。在這一段時間里，我近距離接觸了廣發證券鄭州營業部，在了解廣發證券的發展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業部各部門的職能、其日常業務的流程、以及營業部的特色服務;同時深入學習了中國證券市場行業的相關知識,并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問題的能力。

正文部分：

一、公司簡介

二、具體實習內容

我被安排在客戶服務部工作，主要在柜臺跟著xx學習。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨讀，主要在大戶室讀報，有《中國證券報》、《證券時報》等。主要了解國家的宏觀經濟政策、財經要聞、以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場熱點和讀一些股評。

其次，晨讀結束后，我就開始忙著準備下前臺開戶要用的東西，因為前臺主要的工作就是開戶，再加上現在的股市一直牛得要死，導致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得異常的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業務，因此對于開戶流程，我們都要進行詳細的了解和認真的學習。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：

1、個人開戶需提供身份證原件及復印件，深、滬證券賬戶卡原件及復印件;若是代理人，還需與委托人同時臨柜簽署《授權委托書》并提供代理人的身份證原件和復印件;

2、填寫開戶資料并與證券營業部簽訂《證券買賣委托合同》;

3、證券營業部為投資者開設資金賬戶;

4、辦理開通證券營業部銀證轉賬;

機構開戶的流程和個人差不多，只是要提供的證件和添的合同不一樣。

前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業務，如轉托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉帳的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中，我們一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時也跟著老員工習怎樣和客戶交流，并及時了解客戶的需求。

另外，在整個工作的過程中，我們也提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。但更重要的是我們要多發現問題，多學習證券知識。由于平時在校學習比較少關注股市，更準確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我們比較關注股市動態。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的認識。

最后，當一天的工作基本結束后，我們就開始了另一項重要的內容：整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容：

1、理清相關的客戶資料，并及時核對下當天業務所產生的各項單據，確保完整準確、沒有遺漏。如果有什么缺失，一定要及時的給予糾正。很長一段時間弄得我們都對單據特敏感，呵呵，總怕有什么閃失似的;

2、把理清整理過的客戶資料，按順序裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里;

3、有時間我們要把當天產生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個業務科目目錄下，然后統一發往總部。

整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找，所以工作人員對我們進行認真的指導。

在我們實習的過程中，廣發證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導,感謝他們的關心,在這里要特別感謝李婉姐,在批評和表揚我日常工作的同時，更多的教我為人處事的道理.三、自己的一些心得和建議

實習之前，總感覺證券公司是有點神秘的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了。經過這次實習，對證券公司及其日常業務有了比較深刻的了解和認識，與此同時也思考了一些問題：

1、關于工作時間

股市開市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，證券公司辦理各種業務也是同步的，以股市為中心展開，這有點難為了好多上班族，因為對他們來說，要辦理各種業務的話必須請假來營業部，真的很不方便。

2、區分客戶

和銀行一樣，證券公司也都會根據客戶的資產將客戶分成大、中、散戶三類，重視發展大客戶并為之提供完善的服務，這一點從營業部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請到更加優惠的交易傭金費率;而小客戶則沒有以上的種種待遇，他們要早早的到散戶區占機子，有什么問題也能解決但可能不是很及時的;

3、交易所交易機制

滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業部作為其委托、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構所屬席位號后方能進行交易。如果要到其他證券營業部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定;轉托管，是專門針對深交所上市證券托管轉移的一項業務，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉到另一個證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉到其它券商處委托賣出，則要到原托管券商處辦理轉托管手續。投資者在辦理轉托管手續時，可以將自己所有的證券一次性地全部轉出，也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相似，但好多股民都不是很了解，特別是關于轉托管費這個問題，轉出證券公司收了30元，而轉入證券公司又給予報銷了，很有點報復性的味道。自我感覺很是麻煩;

4、銀證轉帳和第三方存管制度

隨著銀行和證券公司合作為不斷深入，最近的銀證轉帳和第三方存管制度等證券交易方式，對傳統的證券交易模式提出了挑戰，在業界引起了高度重視。

第二篇：證券公司實習心得

實習心得

六月中旬，我步入了漫長而充實的暑假，這將是我步入大學生涯第一個暑假，所以我要盡己所能讓這個假期過得與眾不同值得回味。

實習的第一天，我和被安排在銷售部實習。證券軟件公司對我來說是陌生的，而我所學的又是會計專業，可以說我對證券一點都不了解。經理考慮到了這點，他沒有實質的教我什么很專業的東西，只是讓我看了很多股票的基礎知識，公司的管理細則。

我看了這些資料后，知道了銷售部的日常工作的流程以和益盟的軟件特色。雖然有些東西看起來很抽象，但是我還是很認真地看完了，不是很懂，總也有收獲。組長還教我使用平時工作用的軟件。

實習的第二周。我們開始了電話銷售，組長是個很有魅力的人，他很耐心的教了我們很多。軟件銷售人員就是要以客戶為中心，以客戶需求為中心。推廣軟件是我們的主要任務。所以我們客服人員的專業知識也一定要過硬。股市中“一賺二平七虧損”。掌握了股票的相關知識后還要根據我們的軟件來具體實施操作，重要的是要讓客戶通過軟件幫助客戶達到理想的收益水平。

通過這兩個月的電話服務也讓我學到了不少知識。在這過程中應對客戶從當初的緊張到后來的熟悉，每一星期的專業知識的培訓都能讓我們收益匪淺，單位還會給大家自己表現的機會。很有人性化的管理。這將會給我在自己的人生生涯中留下很美的一筆。

第三篇：證券公司營業部實習報告總結

7月14日至8月31日我到蘇州證券有限公司路營業部進行了為期一個半月的實習,實習內容為了解證券公司營業部的結構熟悉證券交易的流程了解證券市場行情.一,公司介紹

證券股份有限公司前身為證券有限責任公司,是在原證券有限責任公司,市國際信托投資公司,信托投資公司,北方國

際信托投資公司,濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營業部合并重組的基礎上,吸收國內多家有影響,有實力的企業共同參股組建的大型證券公司.4月30日,經中國證監會《關于核準證券有限責任公司變更為股份有限公司的批復》(證監許可[]618號)核準,證券有限責任公司變更為股份有限公司,變更后的公司名稱為證券股份有限公司,注冊資本2,226,866,520元.公司總部設在,下設上海管理總部,在全國擁有31家證券營業部和11家證券服務部.公司秉承“誠信,和諧,高效,共贏”的經營理念,“團隊拼搏,創新圖強”的企業精神和“客戶至上,服務領先”的基本原則,在團結高效的經營團隊帶領下,全體員工通過自身的不懈努力,始終堅持守法合規經營,嚴格控制各類風險,大力拓展各項業務,為客戶提供專業化的金融服務.公司努力把握中央關于加快濱海新區開發開放的歷史性機遇,立足,面向全國,努力成為全國一流券商,以優良的經營業績回報股東,回報社會.二,證券交易流程

投資者入市操作一般涉及開立帳戶,委托買賣,資金劃轉,證券交易,清算交割, 掛失,銷戶等業務環節.(一)開立證券帳戶

不論機構或個人,在深圳,上海證券交易所進行證券交易,首先需要開立證券帳戶卡(股東代碼卡),它是用于記載投資者所持有的證券種類,名稱,數量及相應權益和變動情況的帳冊,是股東身份的重要憑證.每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡.1,證券帳戶的分類

上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質分為五類.各類證券帳戶通過編號加以區別(證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數字組成,最后一位數字為校驗位).2,開立證券帳戶的地點

① 各大證券公司營業部及營業網點 ② 證券中央結算公司指定的各地代理開戶機構 3,開立證券帳戶的必，轉載請保留此標記。備資料

個人投資者:本人親往辦理的,提供本人中華人民共和國居民身份證(以下簡稱身份證)及其復印件;境外自然人持境外居民身份證(護照)及其復印件可開立深,滬b股帳戶.由他人代辦的,還須提供代辦人身份證及其復印件,經公證的授權委托書.機構投資者:辦理人須提供下列資料: ①法人營業執照或注冊登記證書原件和復印件或加蓋發證機關確認章的復印件;②法定代表人授權委托書與法人代表證明書;③法定代表人身份證明文件復印件;④經辦人的身份證及其復印件.4,開立證券帳戶的處理流程

①到營業柜臺辦理時,如實填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》或《機構證券帳戶注冊申請表》的“申請人填寫”欄;②交納費用;③待開戶柜員輸入資料,合法開戶信息返回后,打印,領回證券帳戶卡.(二)開立資金帳戶

有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了,資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動及余額情況的帳戶.資金帳戶由證券公司營業部為投資者開設.您可以根據您所在地區您選擇一家證券營業部,作為自己買賣證券的代理人,并與它簽定《證券買賣代理協議》及相關協議.1,開立資金帳戶的必備資料

個人投資者:本人親往辦理的,提供本人身份證,證券帳戶及其復印件;機構投資者:須提供工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本原件和復印件或民政部門或其它主管部門頒發的法人注冊登記證書原件和復印件,法定代表人授權委托書和經辦人的身份證及其復印件.2,營業部現場開戶流程

①將深滬證券帳戶卡原件,身份證原件及簽署的《證券買賣委托合同》等資料交柜臺審核;②柜員將資料輸入,客戶自行輸入交易密碼及取款密碼,成功注冊為某券商的證券交易客戶;身份證,證券帳戶卡復印留底;③獲得某券商的證券客戶號或資金帳號.3,預約上門開戶服務 大多數的券商各證券營業部提供預約上門開戶服務(三)資金劃轉

可以采用銀證轉帳的方式將證券買賣資金從銀行存折(卡)劃撥到證券資金帳戶.同樣您也可以采用銀證轉帳的方式將證券買賣資金轉回您的銀行存折(卡).您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣,證券公司會按銀行活期存款利率定期計息.銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同,對外服務時間為正常交易日9:00-15:30.1,買賣過程中的資金變動

當您每次委托買入指令成功,交易系統將相應扣除保證金帳上的資金.每次委托賣出成功后,交易系統將立即把相應的賣出金額添加到保證金帳上,這稱為 “資金當日回轉”,當

日回轉資金可以用于買入,用于其他用途(如轉入銀行帳戶)需遵循證券交易所有關資金清算的時間約定:a股,基金,債券為t+1日(即 t日賣出返回的資金余額,t+1日可取款);b股的資金清算為t+3.(四)委托買賣 1,交易時間和委托時間

上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是:每周一至周五:上午(前市): 9:15至 9:25(集合競價時間);9:30至11:30(連續競價時間).下午(后市): 13:00至15:00(連續競價時間).雙休日和證交所公布的休市日休市.與交易時間相對應,投資者下達委托的時間通常為每一交易日的9:00-15: 00.2,委托方式

證券公司各營業部為投資者提供的主要委托方式有:a.當面柜臺委托: 需要投資者本人提供資金帳戶卡,填寫委托單并簽章.委托完畢,請投資者注意妥善保存委托單.b.自助終端委托:通過證券營業部提供的電腦自助操作設備進行委托與查詢.c.電話委托:通過撥打券商提供的專用委托電話進行交易與查詢:d,網上交易: 網上交易是通過因特網進行證券委托買賣的簡稱.3,委托申報

委托通常應在規定的交易營業時間內辦理.委托一般當天有效,即委托有效期從委托申報開始至當天閉市結束.在辦理委托時,請您注意申報清楚以下內容:a,證券的名稱或證券交易代碼;b,買賣方向:即買進或賣出;c,買進或賣出的數量;d,買進或賣出的價格(債券回購價格指是每百元資金的年收益率).4,委托數量和委托價格的相關規定 證券交易所對委托的數量和價格有特定的要求.委托數量的規定主要包括:(1)交易單位,即委托數量應該是一個交易單位為起點的整數倍.(2)最高申報上限,單筆委托的委托數量不得超過一定的上限.不同證券種類的交易單位和最高申報上限各不相同.需要特別說明的是:對股票和基金買入數量須是一個交易單位的整數倍,但小于一個交易單位的證券余額可以一次性委托賣出.委托價格的規定主要包括:(1)幣種的規定,通常情況下,委托價格的單位是人民幣元,但部分證券并非以人民幣元作為報價幣種.(2)價格檔位的規定,即委托價格所應遵循的最小變動單位.(3)漲跌停板的規定,為防范股價異常波動,證券交易所規定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅,超出此范圍的委托一律無效.不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同.5,委托的執行

證券營業部接受投資者委托后,將立即通過電腦聯網系統將有關指令轉發相應的證券交易所.交易所對所有委托采用電腦集中競價,并根據價格優先,時間優先的原則進行撮合成交,并向證券營業部回報行情和成交情況.投資者的委托如未能一次全部成交,其剩余委托仍可繼續執行,直到有效期結束.委托成交后,投資者應該對符合委托條件的成交結果給予承認,并請按期履行交割手續.6,委托的撤銷與變更

在委托未成交之前,您有權變更或撤銷委托.變更委托,視同重新辦理委托.(五)清算交割 1,交割制度

目前,證交所對a股股票,基金,債券及其回購,實行t+1交割制度,即在委托買賣的次日(第二個交易日)進行交割.對b股股票,則實行t+3交割制度,即在委托買賣后(含委托日)的第四個交易日進行交割.2,辦理交割手續

為確定成交與否,請您在委托后及時到開戶的證券營業部,辦理證券清算交割手續,領取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等),以及時了解證券帳戶和資金帳戶的庫存余額情況.(六)指定交易

上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度.即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者,須事先明確指定一家證券營業部作為該投資者委托交易,證券清算的代理機構,并將該投資者的證券帳戶指定于該營業機構所屬的席位號,然后才可以進行證券的交易.由于營業部搬遷等原因,投資者想重新選擇證券營業部時,則須辦理指定交易轉移手續.即先向原所在的證券營業部申請辦理撤銷原指定交易,再在新的一家證券營業部重新辦理指定交易.隨后投資者便可在這家新的證券營業部進行證券的委托買賣.指定交易一般在指令送達交易所時即時生效.(七)轉托管

投資者從一個營業部搬到另一個營業部進行交易時,如果涉及深圳股票的轉移,必須辦理證券的轉托管.轉托管必須到轉出營業部辦理,辦理轉托管時須持有三證,而且還需要填寫轉入營業部的深圳托管席位號.(八)非交易過戶

證券發生繼承，轉載請保留此標記。,饋贈,分割時,在經過公證后,需要進行非交易過戶.上海證券過戶時,證券受讓人可持本人身份證,資金帳戶,證券帳戶及公證書到指定交易證券營業部申請辦理證券的非交易過戶.深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理.(九)分紅配股 1,紅股上市流程

(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,確定股權登記日(r),除權除息日(通常為r+1)和紅股上市流通日(通常為r+2);(2)從紅股上市流通日開始,投資者可以賣出其所得紅股.2,紅利派發流程

滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上,投資者可以打印對帳單,查看股息到帳情況.深市紅利派發流程:(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,確定股權登記日(r);(2)r+2日,各券商收到中央證券登記結算公司轉來的派息款,并將其劃入投資者開設的資金帳戶;(3)r+3日起,投資者可通過查詢其資金帳戶變動情況,了解紅利到帳情況;(4)特別說明:深市代理市值配售的滬市上市股票(證券代碼為003)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日(一般在r+5日之后)到達投資者資金帳戶.滬市紅利派發流程:(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,確定股權登記日(r)和現金紅利發放日(一般在r+5日之后);(2)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日(一般在r+5日之后)到達投資者資金帳戶.3,配股認購流程

(1)上市公司在指定報刊刊登《配股說明書》,確定股權登記日(r);(2)配股認購于r+1日開始,認購期為十個工作日.逾期不認購,視同放棄;上海證券交易所的配股權證代碼通常為700(對應股票代碼600),其股份余額表示投資者的可配總量.投資者認購配股可比照賣出證券:證券代碼700,賣出價為配股價,賣出數量小于或等于可配股數,配股指令可以撤單,配股是否成功可查詢成交回報.深圳證券交易所的配股權證代碼通常為08(對應股票代碼00),其股份余額表示投資者的可配總量.投資者認購配股可比照買入證券:證券代碼08,買入價為配股價,買入數量小于或等于可配股數,配股指令可以撤單,配股是否成功可查詢成交回報.配股認購期間,權證不允許轉托.(3)配股繳款完成后,上市公司將在完成一系列法定手續后,在指定報刊上刊登《股份變動和配股上市公告書》,確定配股上市日;(4)從配股上市日開始,投資者可賣出其已配股份.(十)銷資金戶

若想銷資金帳戶,須持本人身份證,資金帳戶,證券帳戶到營業部的柜臺辦理.如果曾經辦理過委托書的,還必須提交委托書原件.銷戶時,營業部將收回資金帳戶和委托書,并付清保證金余額及應付利息.您在辦理銷戶前,請注意一定要先辦理好撤銷指定交易及深圳證券轉托管手續.三,實習思考

(一)證券公司營業部面對投資者,為投資者服務,要跟上新業務的需求.作為提供證券業務的中介服務機構,證券營業部完善的信披制度和良好的服務,將有效增強客戶的忠誠度和歸屬感,也是打造證券營業部核心競爭力所在.特別是隨著新產品交易工具的不斷推出,客戶熟知并了解這些新交易產品運行規則,交易流程,參與風格和理念,就成為了今后一個時期內證券營業部服務的重點.(二)證券公司營業部的運作對教學上的思考

1,證券公司營業部主要是面對投資者為投資者服務,一般來講證券公司營業部主要是經紀業務,其通過兩條途徑為投資者服務,一是柜面服務;二是咨詢服務.柜面服務為投資者提供證券交易流程,咨詢服務為投資者解答各種問題.而不管是柜面服務還是咨詢服務,營業部工作人員都是直接面對投資者的,和投資者打交道,這就需要工作人員了解投資者心理,能夠很好地和投資進行溝通.這就使的我們在日常的教學中要注意培養學生的交際能力以及和人溝通的能力,可以通過開設專門的課程使學生系統地了解與人溝通的技巧,也可以通過開展各種活動引導學生善于與人溝通.2,要加強技能訓練.證券公司營業部為投資者服務必須能夠很好地掌握證券交易的流程,熟練地為投資者進行開戶,買賣,清算交割,銷戶等,這樣才能贏得投資者的信心,提高工作效率.在我們的日常教學中應該提高實驗課的比重,充分利用證券交易實驗室,商業銀行實驗室,保險實驗室和期貨實驗室,以便學生能夠很好的掌握證券交易操作的流程,適應證券公司營業部的工作.3,要拓寬學生的知識面.證券公司營業部面對的投資者各種各樣,他們有的程次高一點,有的程次低一點,在從事具體的證券交易過程中有各種各樣的問題需要證券公司營業部的員工給予解答,這就需要員工有很寬的知識面,不僅要了解證券交易的流程,還要了解和證券交易相關的各種問題,以便很好地為投資者服務.這就需要我們在日常的教學過程中要有意識地拓寬學生的知識面,可以通過增加開設選修課,講座等形式增加學生的知識面,以便學生能很好地適應以后的工作.

第四篇：證券公司實習報告

東華大學管理學院經濟系

專業實習報告

實習單 位 中信證券股份有限公司上海古北路證券營業部 姓 名 王 廣 榮 學

號 100730323 年 級 2010 級

專 業

金 融 學 指 導 老 師 金 繼 紅

2014年 1 月 10 日

中信證券古北路營業部實習報告

前言

這學期經過在網上投簡歷、面試之后，我有幸被中信證券古北路營業部錄取。這是我第一次在券商公司實習，在這段時間里，我學到了許多在學校未能學到的新知識，這將對我未來職業的發展發揮重要的作用。第一次近距離的走進證券公司，我不但了解到了公司的發展歷程，企業文化，組織結構及管理制度，同時進一步夯實了我的專業知識，提升了我的表達溝通能力和營銷能力，養成良好的工作習慣和態度，使我獲益匪淺。

實習單位概況

中信證券股份有限公司是一家綜合類證券公司，全牌照、創新類AA級券商（國內暫無AAA級），國內券商中綜合實力排名第一。中信證券上海古北路營業部位于長寧區古北新區古北路黃金城道路口。我部營業面積近1000平方米，環境布置獨樹一幟，客戶廳設有100多個位置，環境舒適。公司近年來在中信證券上海地區業績迅速上升，無論在產品銷售，現金增值業務，融資融券業務，非通道業務上都有明顯的提升。古北路營業部致力于為客戶提供各種高端理財咨詢，為滿足客戶理財，融資需求提供各項服務，為個人客戶和機構客戶提供多樣化的融資渠道。

實習工作和體會

實習期間每天的工作時間是早上8:30至11:30，下午1:00至5：00。工作安排是每天早上開完晨會后就開始著手做自己的工作，我的工作內容按時間前后主要分為兩部分：人事助理和前臺助理工作。

作為人事助理，主要工作還是招聘。在開始工作之前，負責老師先開會對我培訓了一下招聘的相關事宜。他告訴我公司主要招的崗位，用人標準，怎么搜索簡歷等，完了之后我便開始工作。工作總是有節奏的一步步開展，剛開始時老師只是給一批名單我，讓我打電話約來面試。剛開始打時或多或少都有點緊張和恐懼，等打了一兩天后效果就好了許多，也掌握了一些打電話的竅門。接著我開始搜簡歷，這個工作也是慢慢推進的。一開始是老師給我一堆簡歷作為例子教育我怎么取舍，接著由我到網上挑25個簡歷讓老師過目，并對我挑的簡歷進行深入淺出的分析，這樣來回幾次之后我就能自己曬簡歷約面試了，而不需要經過老師來審閱。最后還有一項工作就是老師還帶著我去面試應聘者。這是個很有意義的工作，老師在面試結束后總會向我分析應聘者的一些狀況，從而教會我怎么看人。

前臺助理的主要工作是營銷推廣和營銷推動兩個部分，具體包括產品銷售，擺攤開發新客戶、評選頒獎，信息傳遞等工作。在我實習階段正好趕上了公司微信推廣，兩融開戶，個股期權模擬交易等多個活動。這些活動的推廣自然落到了我的身上。微信推廣、兩融開戶主要是通過打電話途徑要求客戶綁定公司的公共微信賬號、約客戶來營業部開兩融賬戶。個股期權交易則是通過郵寄的方法對客戶進行相關業務知識教育。在做這些工作之前，負責老師都會對我進行相關的培訓和學習。頒獎主要針對營業部表現出色的員工進行獎勵，這是營銷推動的一種方式。每個我月負責把獲獎名單列出來，然后將名字用一種能吸引眼球的方式公布在公司顯著的位置。銷售產品統計匯報也是推動營銷的方式，及時讓投資顧問了解自己的業績狀況，這將有助于完成任務。我每周都會將最新數據統計出來并在周一晨會向投顧匯報。

這次實習，收獲很大，學到的東西很多，歸納出來主要分為三大塊內容：專業知識的提升、營銷溝通能力的提升以及工作習慣的養成。

專業知識的提升。由于營業部的主要工作是業務辦理和營銷產品，因此我會接觸到各種各樣產品和業務。在大學期間的課堂上我主要學習到的是一些股票基金債券等的一些基本概念，但詳細情況和具體操作都不是很了解。在實習過程中，公司給了我這樣一個學習的機會，讓我更深入的學習了解。首先是個人開戶流程：

1、個人開戶需提供身份證原件及復印件，深、滬證券賬戶卡原件及復印件；若是代理人，還需與委托人同時臨柜簽署《授權委托書》并提供代理人的身份證原件和復印件；

2、填寫開戶資料并與證券營業部簽訂《證券買賣委托合同》；

3、證券營業部為投資者開設資金賬戶；

4、辦理開通證券營業部銀證轉賬。其次是產品學習。如今各種金融產品的概念，要素，特點等我都已經十分清楚。最后就是證券市場的分析。每天晨會都會有資深投顧進行市場的分析，這對我來說是難得的學習機會，我也從中獲益頗多。1.熟悉K線理論。K線代表市場多空博弈，陽線表明多勝空，陰線表明空勝多。K線圖有多重形狀以及由K線圖可以組成多重形態。我們從K線圖中，既可看到股價（或大市）的趨勢，也同時可以了解到每日市況的波動情形。比如太陽線，此種圖表示最高價與收盤價相同，最低價與開盤價一樣，上下沒有影線。表示強烈的漲勢，股市呈現高潮，買方瘋狂涌進，不限價買進。各種圖狀就不一一贅述，總之，K線圖可以做為很好的一個判斷依據。2.宏觀市場分析。宏觀經濟與股市運行：(1)宏觀經濟下的強勢產業選擇。(2)估值、政策與股市走勢。(3)行業周期與產業鏈。關注的重要指標有原油價格、有色金屬價格、煤炭價格、BDI走勢。(4)投資策略：估值與成長。投資策略的幾個關鍵詞：經濟周期與股市周期、自上而下與自下而上、行業周期與機構調整、價值投資與趨勢交易。

營銷溝通能力的提升。在實習階段，營銷在營業部是每天都會有的工作，我不但在看別

人營銷，同時自己也營銷。經過三個月的實習，在這方面有了一定的建樹。營銷就是根據市場需要組織生產產品，并通過銷售手段把產品提供給需要的客戶被稱作營銷。營銷的主要過程有：（1）機會的辨識（2）新產品開發（3）對客戶的吸引（4）保留客戶，培養忠誠（5）訂單執行。電話銷售的話整個過程分為四部分：

1、電話銷售心態調整 2.快速陌生電話約訪

3、電話中的銷售技巧

4、電話銷售自我管理。由于在營銷過程中遭到拒絕打擊是家常便飯的事情，因此，內心受挫，心情低落便自然而然的容易出現。然而心情是影響營銷成敗的關鍵因素之一。解決這個問題的唯一途徑只有多鍛煉，當經歷了足夠多的打擊時，就能從容面對這一切了，而不是因此心情低落。在實習階段我打了很多電話，也遭受了很多的打擊，很多次也都使我心情低落，但效果還是一次次變好了。我的語言溝通能力也上來了，心理承受能力也增強了。營銷需要的不僅是技能，還需要積極的心態，自信心，承受力等軟實習，對我的鍛煉起到非常大的作用，使我在這些方面進步很多。

工作習慣和工作態度的養成。作為新入職的人來說，剛開始的工作很關鍵，養成的工作習慣或將影響一生。幸運的是，公司負責我的老師不但很負責，要求嚴格，而且還利用閑散時間教會我這方面的東西。首先在工作態度上一定要謙遜積極。作為新人態度要恭敬，謙虛好學。這不但關系到工作的順利進展，也關系到和同事的人際關系處理問題。當領導交代任務是要積極的去完成，而不能找理由推脫。在習慣方面最基本的是遵守公司準則，不遲到早退。作為新人還要謹言慎行，畢竟和老同事之間有一定的年齡差距和分歧，不亂說話，亂做事，工作才能順順利利，開開心心！在實習期間我嚴格遵循著公司的規章制度，同時堅持低調做人，高調做事原則，這些習慣對我工作的順利進行都發揮了重要的作用。

總結

這次實習時間很短，但的確很有必要，很有意義，同時也是一次令人非常難忘的經歷。實習中我收獲最大的主要包括三方面內容：專業知識的進一步深造學習、營銷溝通能力的提升、良好工作習慣和態度的養成。“紙上得來終覺淺，絕知此事要躬行”，經過這次實習，我深切體會到理論和實踐的關系及重要性。理論來源于實踐并對實踐有指導作用，實踐檢驗理論并促進理論的發展，二者相輔相成，共同發展。我們只有將二者結合，才能理論的重大作用，才能在實踐中學得更多，收獲更多。在未來的學習工作中，我們要切記二者的結合，在工作中不忘加強理論學習，在學習中更不要忘記實施行動。總之，在工作中注意工作習慣和態度，多方面的學習，堅持理論與實踐相結合，我們才能成長的更快，更優秀，更成功。

第五篇：證券公司實習報告

2011年春節過后，作為一位行將大學畢業的本科生，我立即投進了對本人所學專業實踐操縱的實習中，進進方正泰陽證券公司岳陽營業廳學習和實習。

在這里短短兩個多星期的實習生活中，自然是收獲頗豐，不但對證券公司的平常工作流程有了大體的了解，更重要的是結識了一批有十幾年證券從業經驗的專業人士。在與長輩和同齡人的交換中，我對證券行業的熟悉實現了從理論到實踐的奔騰。

在此我非常感謝給我這個實習機會的嚴總，和先容我進來的黃叔叔和賀叔叔。共事過的同齡人蘇瑩，吳偉，黎雅莉，和任總，用他們在證券公司的逐日的工作告知我們很多簡單而深入的道理；在客戶服務部，謝總，慶姐（李經理），姜姐（經理），易姐也在言行和工作態度中顯現了她們十多年從業經驗在這一行的老到和熟習，從她們身上不止是學到了很多東西，更多的能傳達給人的一種精練感覺，不可簡單描寫。

固然，十分榮幸能接近羅老師（羅昊，這里的首席分析師），并在最后的幾天能和老師交換，學習，這類交換是理論完全和實踐結為一體，其體驗更為深入。

再次感謝這十五天里所有和我相識的人們，短短半個月教會我的東西勢必畢生回味。實習扼要先容：

實習地點：方正泰陽岳陽營業部

實習時間：2011年2月18日??2011年3月5日 主要工作：柜臺服務，和客戶服務部工作

記得剛剛進進泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內部控制比較嚴格，固然我已說明了我的來意只是簡單實習，不觸及找工作就業的題目，但主管人士還是需要我制作好自己的簡歷遞交上往，以備以后復查情況。

下面是我從網上找到的泰陽公司簡介，自己描寫公司概況不如這個來得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的了解公司概況：

“泰陽證券有限責任公司創建于 1988年，其前身為湖南省證券公司，是經中國人民銀行批準成立的全國首批證券公司之一。XX年10月18日，經中國證券監視管理委員會批準增資擴股至12.05億元人民幣,并更名為“泰陽證券”。

XX年，在湖南省人民政府和證監部分的領導下，公司實施市場化重組，由北京大學方正團體有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司，注冊資本變更為10.50億元，XX年5月，完玉成部工商變更登記手續。目前，公司具有證券營業部 28家，其中湖南省內有15家，其余均散布在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經濟發達城市，構成立足湖南，輻射全國的網點布局。公司各項業務發展態勢良好，XX年，在中國證券業協會公布的全國券商七項排名中，我公司有五項進進前二十名。

XX年，隨著證券市場行情回熱，公司業務全面走出低谷，經營業績突飛猛進，全年利潤高達2.289億元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和證監部分領導下順利完成重組，由我國著名的it行業龍頭企業??北京大學方正團體注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制貿易銀行和國內一些實力雄厚的國有企業，公司實力進一步壯大。現在，“延續創新，方方正正做人，實實在在做事”成了公司新的管理理念和企業文化，它為公司經營管理注進了無窮活力，各項業務顯現出史無前例的增長態勢。至XX年 4月，公司實現股票基金交易量2741億元，創下了歷史最高水平。

今年內公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，并在證監部分和董事會的領導下，實施“方正證券”和“泰陽證券”合并，使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。

同時，作為全國六家合規制度試點的證券公司之一，通過合規管理制度的實施，公司內部控制和抗風險能力將得到極大的提升。” 見面后，主管們簡單問了情況以后就把我和同學帶到了柜臺服務，讓負責這里的任總安排我們工作。任總相當和善，深得員工喜歡。

他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學習，非常恰巧的是，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情，蘇瑩的好友曾到威海游玩，和我有幾天的交情，而吳偉和我竟然是初中校友。

一見面間隔就拉近了，沒甚么好拘泥的，我們有題目就問他們，而他們也把所有我們能做的工作都絕不猶豫的給了我們。（題外音：壓迫啊！剝削啊！）沒想到最開始學會的居然是如何使用復印機。

這的確也是現代辦公室必備技能之一啊?? 一天下來向任總匯報的時候，他就是用這樣一句簡單的話深入詮釋了這第一天的所成心義（話外音：一語道破天機的感覺）。

隨后在柜臺一個星期的工作中，我們基本上承包下所有復印工作，在幫助這一看似簡單工作的進程中讓我們對柜臺的基本流程有了大體認知。

泰陽岳陽營業廳的前臺服務（柜臺服務）分為四個部份，一號到四號柜臺分別是：證券帳戶開戶，資金帳戶開戶（含開戶信息修改，如密碼修改，帳單打印等等??這個柜臺的事情比較雜一點，我們就是主要隨著這個柜臺實習），柜臺咨詢，和三方存管辦理。客戶開戶主要經過一號柜臺和二號柜臺辦理，開戶表申請表一式兩份，身份證要復印在背面，而身份證還另外要再復印一份，假如是信息修改，則除修改申請表都要復印身份證外，單獨的身份證復印件要三份。另外，資金帳戶卡也是都要復印的。

大部份時候我們的工作很輕閑，還可以觀摩一下其他人繁忙的工作，開戶人來很多的時候，他們基本沒有時間跟我們說話。若是遇上復印任務忽然涌來，而這時候候復印機又恰恰卡紙的時候最使人頭痛，這樣的時刻固然未幾，但的確在它突發的時候又教會了我們一個東西??怎樣拆開復印機，把那些卡住的紙給拽出來，重新開始，祈禱這一次不要卡??

實在在柜臺的第二天我們就多了除復印以外的另外一個重要工作：資料回檔。說得簡單一點就是把那些已開好戶的資料裝進資料袋按順序寄存在資料室里。可是當時吳偉兄真是一點都不“憐香惜玉”，（話外：冷自己一個。）給了我們半人高的資料漸漸裝袋。同學看到直接說：怎樣弄得完啊。我衡量了一下速度，估算兩個小時弄得完，吳偉兄給我的最后期限是下個星期三，當時是星期二的下午。果然兩人通力合作在我預計的時間內完成了。

后來還加了跟第一次差未幾的摞，也在第二天上午全部完成。這個工作其實不復雜，主要是把開戶表裝袋，然后按順序裝進資料盒，但是工作量大，而且上午的兩個半小時工作中我們必須有一個人在柜臺上協助復印，一個人弄那上百份的資料還是有點費勁。這一環節主要是把開戶表裝袋，然后按順序裝進資料盒。

為了使工作能更有效力，我和同學想的辦法是把所有的好回類，然后很輕易就可以排好序，裝盒的工作就很簡單了。這樣的安排最少使我們的工作進度快了三倍。

明顯，她們對客戶的告誡都非常有道理，當客戶真正碰到這樣的情況，又要轉的時候，自然會回想到當初這邊經理的告知，想必也是感受非凡。

在泰陽最后的幾天，帳戶清算基本完成，我們很榮幸的走進里面的辦公室，聽羅老師在有時間的時候跟我們“講課”。羅老師很健談，平時在辦公室里非常活潑，和我們談話的時候讓人老練實在。

他歷來不吹噓，而是實際講授一些題目。從和他的交換來看，便知這人做事邏輯清楚，有條有理。他首先詢問了我們希看學

到甚么樣的東西，然后結合實際跟我們講授。

還讓我們回往整理好自己想要知道的東西，這樣能更好的和他交換。每每回答我們提出的題目，也是層次分明，輕重有別。我還趁此機會跟他交換我的論文方向??公司債券。

他表示我這個題目還是不錯，可以好好寫寫，另外還告知我長江電力是目前我國唯逐一個比較規范的發行典型公司債券的企業。當天回來一查，不由得感嘆羅老師這條信息太有用了。羅老師固然具有多年的從業經驗，依然為人謙遜，跟我們說話就像朋友聊天一樣。混了幾天比較熟了，說話也放得開。我心里有一些題目自己感覺很低級，但在羅老師眼前也敢拿出來問了。那天我問他中石油為何會這樣降落??在看盤中間這是我一直不解的一個題目。

他一步一步給我分析，市場承受能力，價值高估等等。他告知我那天中石油開盤，它的定位價格是16.7元，但是在市場上，這只股票的價值被嚴重高估，他當天晨會講授的時候就明確指出中石油假如超過開盤價超過四十，那末價值就已嚴重高估，假如超過四十五那就要絕不猶豫的拋出。

此時他把中關村的k線圖給我們看，真是一個諷刺的參照。欷歔不已的同時，忽然明白理性的投資多么重要，固然中國股市存在著很多投機行為，但是在這個大魚小魚都要生存的海洋里，如何作一只聰明的審時度勢的魚還是要通過不斷的學習和經驗的積累。

和羅老師相處的幾天中，有時候我還是覺得分析師就是有點奇異。比方說有一次早上他跟我們分析如何看股票的遠景，他特地拿中集團體，萬科a作了說明。

說，固然這些股票現在不是特別吸引人，但是你看看他們從事的甚么行業，都是國家政策偏向的方向，這樣的股票才有投資價值。結果當天上午，中集直接漲停。我很希看知道羅老師的股票分析思路，因而就和同學拿幾只股票進行詢問。結果驚奇的發現，只要我們能說出名字的，他就可以立即打出代碼，開始講授??當我為此贊嘆不已時，羅老師只是淡淡的說：“做這一行的，就時這樣，股民多題目就多，他們可能拿任何題目來問你，所以這是必須。”

對股票的分析思路和他平時的言談一樣，層次分明，首先是大環境，然后到政策面，行業面，再到股票的基本面。而基本面的分析固然最重要的就是價時量，月線，周線（羅老師特別夸大的）的分析也很重要，其他一些指標結合參考。在羅老師這樣清楚的指導下，我感覺自己對個股的分析也仿佛漸漸上了一個層次。

兩個多星期的實習很快就走到了尾巴上，而這短短經歷就恍如一片美麗風景的縮影，精練，簡潔，卻也耐人回味。在此，再次對泰陽所有共事過的同齡人，和悉心指導我們的長輩們表示感謝，從你們身上所窺見的敬業愛崗，認真工作勤奮研究的精神是我得到的最大收獲。